.股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配( )的請(qǐng)求權(quán)等權(quán)利。

　　A. 權(quán)利和義務(wù)

　　B. 實(shí)物與資產(chǎn)

　　C. 股息和紅利

　　D. 以上都不對(duì)

　　【答案】 C

　　【解析】雖然股票本身沒(méi)有價(jià)值，但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券，它包含著股東具有依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請(qǐng)求權(quán)。

　　2.( )是股票最基本的特征。

　　A. 收益性

　　B. 風(fēng)險(xiǎn)性

　　C. 流動(dòng)性

　　D. 永 久性

　　【答案】 A

　　【解析】收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性。

　　3.記名股票的特點(diǎn)包括( )。

　　Ⅰ . 股東權(quán)利歸屬股票的持有人

　�、� . 可以一次或分次繳納出資

　�、� . 轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　�、� . 便于掛失，相對(duì)安全

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】記名股票有如下特點(diǎn)：第一，股東權(quán)利歸屬于記名股東;第二，可以一次或分次繳納出資;第三，轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制;第四，便于掛失，相對(duì)安全。選項(xiàng) Ⅰ 股東權(quán)利歸屬股票的持有人屬于無(wú)記名股票的特點(diǎn)。

　　4.非柜臺(tái)委托主要有( )等形式。

　�、� . 現(xiàn)場(chǎng)委托

　�、� . 人工電話委托或傳真委托

　　Ⅲ . 自助和電話自動(dòng)委托

　�、� . 網(wǎng)上委托

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】非柜臺(tái)委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等形式。

　　5.以下關(guān)于價(jià)格優(yōu)先的說(shuō)法正確的是( )。

　　Ⅰ . 較低價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格買入申報(bào)

　�、� . 較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)

　　Ⅲ . 較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)

　�、� . 較高價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格賣出申報(bào)

　　A. Ⅱ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。

　　6.以下關(guān)于做市商交易制度的說(shuō)法，正確的有( )。

　　Ⅰ . 做市商將根據(jù)市場(chǎng)的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報(bào)價(jià)

　�、� . 投資者從做市商手中買進(jìn)證券或向做市商賣出證券

　　Ⅲ . 做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易

　�、� . 做市商的收入來(lái)源是買賣證券的傭金

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】在做市商交易市場(chǎng)中，證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場(chǎng)的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報(bào)價(jià)。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進(jìn)證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來(lái)源是買賣證券的差價(jià)。

　　7.中證規(guī)模指數(shù)包括( )。

　　Ⅰ . 中證 100指數(shù)

　�、� . 中證 300指數(shù)

　　Ⅲ . 中證 500指數(shù)

　�、� . 中證 800指數(shù)

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】中證規(guī)模指數(shù)包括中證 100指數(shù)、中證 200指數(shù)、中證 500指數(shù)、中證 700指數(shù)、中證 800指數(shù)和中證流通指數(shù)。

　　8.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，創(chuàng)業(yè)板上市公司的配股除了要滿足發(fā)行股票的一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合( )。

　　Ⅰ . 擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的 30%

　�、� . 控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　Ⅲ . 采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　�、� . 采用證券投資基金法規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

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　　9.上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公開(kāi)發(fā)行股票。

　�、� . 本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　�、� . 上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除

　�、� . 上市公司及其附屬公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除

　�、� . 現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近 36個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者最近 12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)。

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　10.上市公司出現(xiàn)( )情形可以向證券交易所申請(qǐng)主動(dòng)退市。

　　Ⅰ . 上市股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易

　�、� . 上市公司被其他公司實(shí)施控股合并

　�、� . 上市公司股東大會(huì)決議公司解散

　�、� . 其他人向所有股東發(fā)出收購(gòu)或收購(gòu)全部或者部分股份要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件。

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】選項(xiàng) ⅠⅢⅣ 屬于上市公司向證券交易所申請(qǐng)退市的情形，選型 Ⅱ 說(shuō)法錯(cuò)誤，上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷是申請(qǐng)退市的情形，而不是控股合并。