11.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以( )。

　　Ⅰ . 行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的普通股票

　�、� . 將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬

　�、� . 按超出其持股比例 5%以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量的新發(fā)行股票

　　IV. 不行使此權(quán)利而聽任其過期失效

　　A. Ⅰ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　12.在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為( )等不同類型。

　　Ⅰ .國家股

　�、� . 法人股

　�、� . 社會(huì)公眾股

　　Ⅳ . 外資股

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。

　　13.某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為 1元，按照我國《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價(jià)格可以是( )元。

　�、� .10

　�、� .0.5

　�、� .1

　�、� .5.4

　　A. Ⅰ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 B

　　【解析】我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　14.下列關(guān)于上市公司向不特定對(duì)象公開募集股份的特別規(guī)定，表述正確的有( )。

　�、� . 上市公司原有股東可以參與認(rèn)購新發(fā)股份

　　Ⅱ . 擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過本次增發(fā)股份的股本總額的百分之五十

　�、� . 除金融類企業(yè)外，最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可借出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

　　Ⅳ . 最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)

　　A. Ⅰ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ

　　D. Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】除 Ⅲ 、 Ⅳ 外，向不特定對(duì)象公開募集股份的特別規(guī)定還包括：發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。

　　15.股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括( )。

　�、� . 選定某基期，并計(jì)算基期平均股價(jià)或市值

　�、� . 計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要修正

　�、� . 選擇樣本股

　�、� . 指數(shù)化

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】股價(jià)指數(shù)的編制分為四步： ①選擇樣本股; ②選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值; ③計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正; ④指數(shù)化。

　　16.政治因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有( )。

　　Ⅰ . 戰(zhàn)爭(zhēng)

　�、� . 政權(quán)更迭

　　Ⅲ . 政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)

　�、� . 國際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】考查政治因素對(duì)股價(jià)變化的影響。政治因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有：

　　( 1)戰(zhàn)爭(zhēng)。

　　( 2)政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件。

　　( 3)政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等。

　　( 4)國際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化。

　　( 5)因發(fā)生不可預(yù)料和不可抵抗的自然災(zāi)害或不幸事件。

　　17.股票分析中，量化分析方法可以應(yīng)用于( )。

　　Ⅰ . 證券估值

　　Ⅱ . 策略制定

　�、� . 績(jī)效評(píng)估

　�、� . 風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ

　　D. Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】本題考查量化分析方法的應(yīng)用：如證券估值、組合構(gòu)造與優(yōu)化、策略制定、績(jī)效評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量與風(fēng)險(xiǎn)管理等投資相關(guān)問題。

　　18.( )等都會(huì)影響上市公司未來的收益，進(jìn)而引起股票內(nèi)在價(jià)值的變化。

　�、� . 注冊(cè)資本

　�、� . 經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化

　　Ⅲ . 宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整

　�、� . 供求關(guān)系的變化

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響上市公司未來的收益，進(jìn)而引起股票內(nèi)在價(jià)值的變化。

　　19.股票發(fā)行監(jiān)管制度包括( )。

　　Ⅰ . 審批制

　　Ⅱ . 審定制

　�、� . 核準(zhǔn)制

　�、� . 注冊(cè)制

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】股票發(fā)行監(jiān)管制度的分類。股票發(fā)行監(jiān)管制度主要有三種 :審批制、核準(zhǔn)制和注冊(cè)制， 每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對(duì)應(yīng)一定的市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r。

　　20.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按( )的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。

　�、� . 時(shí)間優(yōu)先

　�、� . 價(jià)格優(yōu)先

　�、� . 等級(jí)優(yōu)先

　�、� . 客戶優(yōu)先

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按 “時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 ”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。