1.證券交易所采用( )交易方式。

　　A. 經(jīng)紀(jì)制

　　B. 會(huì)員制

　　C. 市場(chǎng)制

　　D. 價(jià)格制

　　【答案】 A

　　【解析】證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買(mǎi)賣(mài)證券，經(jīng)紀(jì)商通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)形成證券價(jià)格，達(dá)成交易。

　　2.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.120

　　D.200

　　【答案】 D

　　【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于 200人，其中最近 5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于 120人，且每一注冊(cè)會(huì)計(jì)師的年齡均不超過(guò) 65周歲。

　　3.下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券交易對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對(duì)象

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬

　　D.委托人是指依國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的法人，不可以是自然人

　　【答案】 D

　　【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依照國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的自然人或法人，選項(xiàng) D錯(cuò)誤。

　　4.( )被稱(chēng)為 “證券商 ”。

　　A. 證券交易所

　　B. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C. 證券公司

　　D. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】 C

　　【解析】證券公司又被稱(chēng)為 “證券商 ”，是指依照《人民共和國(guó)公司法》《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。

　　5.( )是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。

　　A. 保護(hù)基金公司

　　B. 證券投資公司

　　C. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D. 基金理財(cái)公司

　　【答案】 A

　　【解析】中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于 2005年 8月 30日注冊(cè)成立。保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。

　　6.( )于 2004年 1月發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)的改革與發(fā)展作出了全面部署。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　C. 國(guó)務(wù)院

　　D. 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　【答案】 C

　　【解析】 2004年 1月，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，從戰(zhàn)略和全局的高度，對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)的改革與發(fā)展作出了全面部署，并對(duì)加強(qiáng)證券公司監(jiān)管、推動(dòng)證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)提出了明確要求。

　　7.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自己的名義和資金買(mǎi)賣(mài)證券從而獲取利潤(rùn)的業(yè)務(wù)被稱(chēng)為( )。

　　A. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C. 財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　D. 證券代理業(yè)務(wù)

　　【答案】 B

　　【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買(mǎi)賣(mài)在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券，央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取盈利的行為。

　　8.證券市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)是( )。

　　A. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.證券公司

　　C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所

　　D. 投資咨詢公司

　　【答案】 B

　　【解析】證券公司是證券市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)，它是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專(zhuān)業(yè)化的中介服務(wù);同時(shí)證券公司也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者。此外，證券公司還通過(guò)資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。

　　9.( )是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類(lèi)機(jī)構(gòu)。

　　A. 證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)

　　B. 自律性組織

　　C. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】 A

　　【解析】證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類(lèi)機(jī)構(gòu)。在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱(chēng)為 “證券中介機(jī)構(gòu) ”。證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于自律性組織。

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　　10.以凈資本為核 心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括( )。

　　A. 建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　B. 強(qiáng)化了對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查

　　C. 建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　D. 建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　【答案】 B

　　【解析】以凈資本為核 心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度具有三個(gè)特點(diǎn)：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;三是建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。