11.下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的是( )。

　　A. 組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試

　　B. 推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)

　　C. 組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作

　　D. 負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)

　　【答案】 D

　　12.1914 年北洋政府頒布的( )推動(dòng)了證券交易所的建立。

　　A. 《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》

　　B. 《證券交易所法》

　　C. 《證券法》

　　D. 《證券投資基金法》

　　【答案】 B

　　【解析】 1914年北洋政府頒布的《證券交易所法》推動(dòng)了證券交易所的建立。

　　13.不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后( )個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳基金。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【答案】 B

　　【解析】不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后 10個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳。每年度審計(jì)結(jié)束后，確定年度需要繳納的基金金額并及時(shí)向基金公司申報(bào)清繳。

　　14.設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有自有資金不少于人民幣( )億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】 B

　　【解析】設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件： ①自有資金不少于人民幣 2億元; ②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施; ③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格; ④?chē)?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　15.證券公司直接為投資者開(kāi)立( )。

　　A. 清算賬戶

　　B. 銀行賬戶

　　C. 證券賬戶

　　D. 資金結(jié)算賬戶

　　【答案】 D

　　【解析】證券公司直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶。證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開(kāi)立結(jié)算賬戶，結(jié)算賬戶專(zhuān)用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。

　　16.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于( )年。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1993

　　【答案】 D

　　【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于 1991年 8月 28日，是依法注冊(cè)的、具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。

　　17.( )的成立標(biāo)志著全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

　　A. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B. 深圳證券登記結(jié)算公司

　　C. 上海證券登記結(jié)算公司

　　D. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　【答案】 D

　　【解析】 2001年 3月 30日，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立，原上海證券交易所和深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算公司重組為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的上海分公司和深圳分公司，這標(biāo)志著全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

　　18.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。

　　A. 董事會(huì)

　　B. 監(jiān)事會(huì)

　　C. 經(jīng)理會(huì)議

　　D. 會(huì)員大會(huì)

　　【答案】 D

　　【解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

　　19.下列不屬于證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是( )。

　　A. 執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

　　B.選舉和罷免會(huì)員理事

　　C.審定證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

　　【答案】 B

　　【解析】選舉和罷免會(huì)員理事、會(huì)員監(jiān)事是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

　　20.設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)的目的是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的( )。

　�、� . 聯(lián)系

　　Ⅱ . 協(xié)調(diào)

　�、� . 相互監(jiān)督

　�、� . 合作

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)的設(shè)立是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，以利于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。