1. 金融衍生工具按交易場所可以分為( )。

　　Ⅰ . 交易所交易的衍生工具

　�、� .OTC 交易的衍生工具

　�、� . 獨(dú)立衍生工具

　�、� . 嵌入式衍生工具

　　A. Ⅱ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】金融衍生工具按交易場所可以分為兩類：交易所交易的衍生工具和場外交易市場(簡稱 OTC)交易的衍生工具。

　　2. 下列關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的說法中，正確的是( )。

　�、� . 股票的賬面價(jià)值又稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

　�、� . 股票價(jià)格是指股票在證券市場上買賣的價(jià)格，從理論上說，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定

　�、� . 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的

　�、� . 股票的市場價(jià)格一般是指股票在一級市場上交易的價(jià)格

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】股票的賬面價(jià)值又可稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在股票票面上標(biāo)明的金額是股票面值。故 Ⅰ 項(xiàng)錯(cuò)誤。股票的市場價(jià)格一般是指股票在二級市場上的價(jià)格。故 Ⅳ 項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　3. 金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為( )。

　�、� . 金融期權(quán)

　�、� . 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　�、� . 金融期貨

　　Ⅳ . 金融遠(yuǎn)期合約

　　A. Ⅱ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】金融衍生工具有多種分類方法，從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

　　4. 金融衍生工具的基本特征包括( )。

　　Ⅰ . 杠桿性

　�、� . 跨期性

　�、� . 不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　�、� . 聯(lián)動(dòng)性

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】金融衍生工具是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)金融變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或價(jià)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。從定義可以看出，其具有四個(gè)顯著特征：跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。

　　5. 金融債券的發(fā)行主體是( )。

　�、� . 銀行

　�、� . 公司

　　Ⅲ . 非銀行的金融機(jī)構(gòu)

　�、� . 政府

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ

　　【答案】 D

　　【解析】金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。 Ⅱ 體; Ⅳ 項(xiàng)，政府是政府債券的發(fā)行主體。項(xiàng)，公司是公司債券的發(fā)行主

　　6. 證券市場監(jiān)管的原則包括( )。

　�、� . 監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　�、� . 保護(hù)投資者利益原則Ⅲ .“ 三公 ”原則

　�、� . 依法監(jiān)管原則

　　A. Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ

　　【答案】 B

　　【解析】證券市場監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、保護(hù)投資者利益原則、 “三公 ”原則以及監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

　　7. 有關(guān)私募投資基金說法正確的是( )。

　�、� . 投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨等

　�、� . 私募基金可以進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣

　�、� . 投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制

　�、� . 相對于公募基金，私募基金在運(yùn)作上具有較大的靈活性

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】私募投資基金，是指在人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。私募基金不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制。相對于公募基金，私募基金在運(yùn)作上具有較大的靈活性。

　　8. 一般性貨幣政策工具主要包括( )。

　�、� . 公開市場業(yè)務(wù)

　�、� . 存款準(zhǔn)備金制度Ⅲ . 再貼現(xiàn)政策

　�、� . 基礎(chǔ)貨幣

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】一般性貨幣政策工具是指中央銀行普遍或常規(guī)運(yùn)用的貨幣政策工具，其實(shí)施對象是整體經(jīng)濟(jì)和金融活動(dòng)，主要包括存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策和公開市場業(yè)務(wù)三大工具。

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　　9. 地方債可以采取的分銷方式有( )。

　�、� . 場內(nèi)不掛牌分銷

　　Ⅱ . 場內(nèi)掛牌分銷

　�、� . 場外簽訂分銷合同Ⅳ . 境外分銷

　　A. Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 D

　　【解析】地方債分銷，是指在規(guī)定的分銷期內(nèi)，中標(biāo)承銷團(tuán)成員將中標(biāo)的全部或部分地方債債權(quán)額度轉(zhuǎn)讓給非承銷團(tuán)成員的行為。地方債采取場內(nèi)掛牌、場外簽訂分銷合同的方式分銷。

　　10. 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，創(chuàng)業(yè)板上市公司的配股除了要滿足發(fā)行股票的一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合( )。

　�、� . 擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的 30%

　　Ⅱ . 擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的 25%

　　Ⅲ . 采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　�、� . 控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，創(chuàng)業(yè)板上市公司的配股除了要滿足發(fā)行股票的一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：( 1)擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的 30%;( 2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;( 3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。