11. 中國人民銀行是我國的中央銀行，也是國務(wù)院組成部分，中國人民銀行的職責(zé)包括( )。

　　Ⅰ . 依法制定和執(zhí)行貨幣政策

　�、� . 管理人民幣流通

　�、� . 依法制定和執(zhí)行財(cái)政政策

　　Ⅳ . 監(jiān)督管理銀行間同業(yè)拆借市場和銀行間債券市場

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】中國人民銀行的職責(zé)包括：發(fā)布與履行其職責(zé)有關(guān)的命令和規(guī)章;依法制定和執(zhí)行貨幣政策;發(fā)行人民幣，管理人民幣流通;監(jiān)管銀行間同業(yè)拆借市場和銀行間債券市場;實(shí)施外匯管 理，監(jiān)督管理銀行間外匯市場;監(jiān)督管理黃金市場等等。

　　12. 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會(huì)可以對其采取( )等監(jiān)管措施。

　�、� . 責(zé)令停業(yè)整頓

　　Ⅱ . 撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

　�、� . 撤銷

　　Ⅳ . 指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：責(zé)令停業(yè)整頓;指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管;撤銷;撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可。

　　13. 證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的( )等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。

　�、� . 買賣數(shù)量

　　Ⅱ . 出價(jià)方式

　�、� . 證券名稱

　　Ⅳ . 價(jià)格幅度

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄;買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對賬單必須真實(shí)，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致。

　　14. 下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，正確的有( )。

　�、� . 是專門的清算機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ . 通常附屬于交易所

　�、� . 以獨(dú)立的公司形式組建

　�、� . 不以獨(dú)立的公司形式組建

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ D. Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 C

　　【解析】結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建。

　　15. 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立( )。

　�、� . 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　Ⅱ . 融券專用證券賬戶

　�、� . 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　�、� . 信用交易證券交收賬戶

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自已的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　16. 下列選項(xiàng)中，可以用于分析公司經(jīng)營狀況好壞的有( )。

　�、� . 公司的競爭力

　�、� . 公司財(cái)務(wù)狀況

　　Ⅲ . 公司治理水平

　�、� . 抗外部沖擊的能力

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 D

　　【解析】股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價(jià)格的基石。從理論上分析，公司經(jīng)營狀況與股票價(jià)格正相關(guān)，公司經(jīng)營狀況好，股價(jià)上升;反之，股價(jià)下跌。公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從以下各項(xiàng)來分析：( 1)公司治理水平與管理層質(zhì)量。( 2)公司競爭力。( 3)公司財(cái)務(wù)狀況。第 Ⅳ 項(xiàng)，抗外部沖擊的能力屬于行業(yè)分析的因素。

　　17. 基金募集申請需要提交的主要文件包括( )。

　�、� . 募集基金的申請報(bào)告

　�、� . 基金合同草案

　�、� . 招股說明書

　�、� . 法律意見書

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析 】基金管理人進(jìn)行基金的募集，必須根據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件。申請募集基金應(yīng)提交的主要文件包括：募集基金的申請報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案、法律意見書等。

　　18. 證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶辦理( )。

　�、� . 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、� . 特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、� . 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、� . 其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 D

　　【解析】經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。這些業(yè)務(wù)應(yīng)與證券公司自營業(yè)務(wù)相分離。

　　19. 根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為( )債券組合證券化等類別。

　　Ⅰ . 不動(dòng)產(chǎn)證券化

　�、� . 應(yīng)收賬款證券化

　�、� . 信貸資產(chǎn)證券化

　�、� . 未來收益證券化

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析 】根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等類別。

　　20. 根據(jù) 2007年 3月 9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，下列屬于鼓勵(lì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)應(yīng)具有的條件的有( )。

　�、� . 最近 2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　�、� . 已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)

　�、� . 有 20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中 5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)

　�、� . 內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高、社會(huì)信譽(yù)良好

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D