1.股票市場的發(fā)行人為( )。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.股份有限公司

　　C.合伙企業(yè)

　　D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

　　【答案】 B

　　【解析】股票市場是股票發(fā)行和買賣交易的場所。股票市場的發(fā)行人為股份有限公司。

　　2.中央銀行票據(jù)是( )。

　　A.短期債券

　　B.中期債券

　　C.長期債券

　　D.商業(yè)銀行債券

　　【答案】 A

　　【解析】中央銀行票據(jù)簡稱 “央票 ”，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在 3個(gè)月至 3年。

　　3.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是( )。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.資信評(píng)級(jí)公司

　　C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　【答案】 A

　　【解析】在證券發(fā)行市場上，中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評(píng)級(jí)公司、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　4.中國人民銀行于( )年開始發(fā)行中央銀行票據(jù)。

　　A.2001

　　B.2003

　　C.2005

　　D.2007

　　【答案】 B

　　【解析】中國人民銀行于 2003年開始發(fā)行中央銀行票據(jù)。

　　5.下列各項(xiàng)中，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控

　　B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會(huì)資源

　　C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控

　　D. 可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩

　　【答案】 D

　　【解析】從各國具體實(shí)踐看，出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府還可以成立或指定專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，平抑市場非理性的巨幅波動(dòng)。

　　6.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括( )。

　　A. 集合性

　　B.分散性

　　C.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

　　D. 比較嚴(yán)格的信息披露

　　【答案】 B

　　【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分;客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運(yùn)作;比較嚴(yán)格的信息披露。

　　7.在金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域中，( )是指金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、財(cái)務(wù)需求、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)之間的契合程度。

　　A.合法性

　　B. 適當(dāng)性

　　C. 合理性

　　D. 原則性

　　【答案】 B

　　【解析】根據(jù)國際清算銀行、國際證監(jiān)會(huì)組織、國際保險(xiǎn)監(jiān)管協(xié)會(huì)于 2008年聯(lián)合發(fā)布的《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》所給出的定義，適當(dāng)性是指金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、財(cái)務(wù)需求、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)之間的契合程度。

　　8.下列不屬于證券發(fā)行市場上的機(jī)構(gòu)投資者的是( )。

　　A. 證券公司

　　B.社�；�金

　　C.信托投資公司

　　D. 政策銀行

　　【答案】 D

　　【解析】證券發(fā)行市場上的投資者包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者，后者主要是證券公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、社�；�金、證券投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會(huì)團(tuán)體等。

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　　9.證券市場監(jiān)管的( )原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。

　　A.公正

　　B.公平

　　C. 守信

　　D. 公開

　　【答案】 B

　　【解析】證券市場的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。

　　10.下列選項(xiàng)中，不屬于國際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是( )。

　　A. 保護(hù)投資者

　　B. 保證證券市場的公平、效率和透明

　　C. 降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】 C

　　【解析】國際證監(jiān)會(huì)公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)： ①保護(hù)投資者; ②保證證券市場的公平、效率和透明; ③降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。