11.( )及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　A. 中國證監(jiān)會(huì)

　　B. 國務(wù)院

　　C. 財(cái)政部

　　D. 中國證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部

　　【答案】 A

　　【解析】為了加強(qiáng)對(duì)證券、期貨投資咨詢活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益， 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國務(wù)院證券委員會(huì)于 1997年 12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　12.從資本市場的發(fā)展歷程來看，( )是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A. 保護(hù)投資者利益

　　B. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的不斷壯大

　　C. 保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定

　　D. 保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　【答案】 A

　　【解析】從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　13.( )是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。

　　A. 法律手段

　　B. 經(jīng)濟(jì)手段

　　C. 行政手段

　　D. 市場手段

　　【答案】 A

　　【解析】法律手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。

　　14.( )是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場監(jiān)管的同時(shí)，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.保護(hù)投資者利益原則

　　C.“ 三公 ”原則

　　D. 監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　　【答案】 D

　　【解析】監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場監(jiān)管的同時(shí)，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。

　　15.( )是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國證券、期貨市場的主管部門。

　　A. 中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國銀保監(jiān)會(huì)

　　C.中國登記結(jié)算公司

　　D. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】 A

　　【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)簡稱中國證監(jiān)會(huì)，是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國證券、期貨市場的主管部門，按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能。

　　16.運(yùn)用利率政策和信貸政策對(duì)證券市場進(jìn)行干預(yù)屬于( )。

　　A. 自律手段

　　B. 經(jīng)濟(jì)手段

　　C. 行政手段

　　D. 法律手段

　　【答案】 B

　　【解析】證券市場監(jiān)管的手段有三種，分別是經(jīng)濟(jì)手段、行政手段和法律手段，其中經(jīng)濟(jì)手段是通過運(yùn)用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場進(jìn)行干預(yù)。

　　17.證券市場監(jiān)管的( )原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)一切被監(jiān)管機(jī)構(gòu)給予公正待遇。

　　A. 公開

　　B. 公正

　　C. 公平

　　D. 合理

　　【答案】 B

　　【解析】證券市場監(jiān)管的公正原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。

　　18.證券市場監(jiān)管的( )比較直接，運(yùn)用不當(dāng)可能違背市場規(guī)律，無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。

　　A. 法律手段

　　B. 行政手段

　　C. 經(jīng)濟(jì)手段

　　D. 司法手段

　　【答案】 B

　　【解析】證券市場監(jiān)管的行政手段比較直接，但運(yùn)用不當(dāng)可能違背市場規(guī)律，無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。一般多在證券市場發(fā)展初期，法制尚不健全、市場機(jī)制尚未理順或遇突發(fā)性事件時(shí)使用。

　　19.目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，( )管理。

　　A. 以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶

　　B. 采取銀證轉(zhuǎn)賬的方式

　　C. 投資金額大小分類設(shè)置賬戶

　　D. 實(shí)名制

　　【答案】 A

　　【解析】根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　20.( )是證券市場最廣泛的投資者。

　　A. 政府機(jī)構(gòu)

　　B. 保險(xiǎn)公司

　　C. 各類基金

　　D. 個(gè)人投資者

　　【答案】 D

　　【解析】個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人，他們是證券市場最廣泛的投資者。

　　21.我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有( )，履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。

　　A.國有股

　　B. 法人股

　　C. 限售股

　　D. 流通股

　　【答案】 A

　　【解析】我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國有股，履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。