1.( )是典型的完全估值法。

　�、� . 歷史模擬法

　�、� . 蒙特卡羅模擬法

　�、� . 德爾塔 ——正態(tài)分布法

　　Ⅳ . 局部估值法

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 B

　　【解析 】完全估值法是通過對(duì)各種情景下投資組合的重新定價(jià)來衡量風(fēng)險(xiǎn)。歷史模擬法和蒙特卡羅模擬法是典型的完全估值法。

　　2.中國香港的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括( )。

　�、� . 中國香港金融管理局

　　Ⅱ . 中國香港政府

　�、� . 證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)

　�、� . 保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)理處

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】中國香港實(shí)行分業(yè)監(jiān)管模式。目前，中國香港的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要包括香港金融管理局(金管局)、證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))和保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)理處(保監(jiān)處)，分別負(fù)責(zé)監(jiān)管銀行業(yè)、證券和期貨業(yè)以及保險(xiǎn)業(yè)。

　　3.證券投資基金收入的構(gòu)成包括( )。

　�、� . 利息收入

　�、� . 營業(yè)收入

　�、� . 變現(xiàn)收入

　�、� . 投資收益

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的各種收入。主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。

　　4.下列關(guān)于債券按付息方式分類中，說法正確的是( )。

　�、� . 零息債券是指存續(xù)期間沒有利息支付，到期時(shí)一次 性獲得本息

　�、� . 附息債券又可分為固定利率債券和浮動(dòng)利率債券兩大類

　�、� . 可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的附息債券被稱為緩息債券

　�、� . 息票累積債券也規(guī)定了票面利率

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】本題考查債券按付息方式的分類。根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為零息債券、附息債券和息票累積債券。其中，零息債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行和交易，債券持有人實(shí)際上是以買賣(到期贖回)價(jià)差的方式取得債券利息。息票累積債券是指存續(xù)期間沒有利息支付，到期時(shí)一次 性獲得本息。

　　5.證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的是( )。

　�、� . 凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于 100%

　�、� . 對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的 30%

　　Ⅲ . 融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的 10%

　�、� . 充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的 15%

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：( 1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于 100%;( 2)對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的 50%;( 3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的 10%;( 4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的 15%。

　　6.影響股票未來的收益，引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括( )。

　　Ⅰ . 清算方式的變化

　�、� . 宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整

　�、� . 供求關(guān)系的變化

　　Ⅳ . 經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響股票未來的收益， 引起股票內(nèi)在價(jià)值的變化。

　　7.EURONEXT (泛歐交易所)是由( )合并而成的。

　　Ⅰ . 巴黎交易所

　�、� . 布魯塞爾交易所

　�、� . 倫敦交易所

　�、� . 阿姆斯特丹交易所

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】 2000年 3月 18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。

　　8.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括( )。

　�、� . 通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

　　Ⅱ . 委托證券業(yè)協(xié)會(huì)代理買賣證券業(yè)務(wù)

　�、� . 證券從業(yè)人員代理買賣證券業(yè)務(wù)

　　Ⅳ . 柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分類，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)。

　　9.影響股票價(jià)格的政治因素一般包括( )

　　Ⅰ . 國際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化

　�、� . 領(lǐng)袖更替

　�、� . 政權(quán)更迭

　�、� . 戰(zhàn)爭

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】政治因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有：( 1)戰(zhàn)爭。( 2)政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件。( 3)政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等。( 4)國際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化。( 5)因發(fā)生不可預(yù)料和不可抵抗的自然災(zāi)害或不幸事件，給社會(huì)經(jīng)濟(jì)和上市公司帶來重大財(cái)產(chǎn)損失而又得不到相應(yīng)賠償，股價(jià)會(huì)下跌。

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　　10.關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行與承銷的規(guī)定中，下列說法正確的是( )。

　�、� . 財(cái)政部對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理

　　Ⅱ . 中國人民銀行對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理

　�、� . 國家外匯管理局負(fù)責(zé)對(duì)人民幣債券發(fā)行和償還有關(guān)的外匯專用賬戶及相關(guān)購匯、結(jié)匯進(jìn)行管理

　�、� . 在中國境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券，需要報(bào)國務(wù)院同意

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B