1.( )提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。

　　A. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　【答案】 D

　　【解析】中國證券市場實(shí)行中央登記制度，即證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)全部由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司承接，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。

　　2.( )有 “宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表 ”之稱。

　　A. 主板市場

　　B. 創(chuàng)業(yè)板市場

　　C. 二板市場

　　D. 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　【答案】 A

　　【解析】主板市場是資本市場中最重要的組成部分，很大程度上能夠反映國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有 “宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表 ”之稱。

　　3.2004 年 1 月，( )發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為我國資本市場改革和發(fā)展作出了全 面部署。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　C. 國務(wù)院

　　D. 國家發(fā)展和改革委員會

　　【答案】 C

　　4.以下屬于我國場內(nèi)市場的是( )。

　　A. 區(qū)域性股權(quán)交易市場

　　B. 中小企業(yè)板

　　C. 券商柜臺市場

　　D. 私募基金市場

　　【答案】 B

　　【解析】我國的場內(nèi)交易市場：根據(jù)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展對資本市場的需求和建設(shè)多層次資本市場的部署，我國在以上海、深圳證券交易所作為證券市場主板市場的基礎(chǔ)上，又在深圳證券交易所設(shè)置了創(chuàng)業(yè)板市場和在主板市場內(nèi)增設(shè)中小企業(yè)板塊市場，并將全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)劃入交易所市場，從而形成交易所市場內(nèi)的不同市場層次。 A、 C、 D項(xiàng)屬于場外市場。

　　5.下列選項(xiàng)中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。

　　A. 證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)

　　B. 具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C. 適用于為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D. 必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

　　【答案】 C

　　【解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：( 1)證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)。( 2)具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定。( 3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。

　　6.戰(zhàn)略投資者不參與網(wǎng)下詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于( )個月。

　　A.9

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　【答案】 B

　　【解析】首次公開發(fā)行股票數(shù)量在 4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者不參與網(wǎng)下詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于 12個月。

　　7.下列選項(xiàng)中，不屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是( )。

　　A. 保護(hù)投資者

　　B. 保證證券市場的公平、效率和透明

　　C. 降低非系統(tǒng)風(fēng)險

　　D. 降低系統(tǒng)性風(fēng)險

　　【答案】 C

　　【解析】國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標(biāo)：( 1)保護(hù)投資者。( 2)保證證券市場的公平。( 3)降低系統(tǒng)性風(fēng)險。

　　8.目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序，按簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過( );按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過( )。

　　A.15 個工作日; 3個月

　　B.20 個工作日; 4個月

　　C.15 個工作日; 5個月

　　D.20 個工作日; 6個月

　　【答案】 D

　　【解析】目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序。對常規(guī)基金產(chǎn)品，如常規(guī)股票基金、混合基金、債券基金、指數(shù)基金、貨幣基金、 QDII基金、 ETF等，按簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過 20個工作日;對其他產(chǎn)品，如分級基金等，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過 6個月。

　　9.關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是( )。

　　A. 規(guī)模越來越大

　　B. 發(fā)行方式趨于市場化

　　C. 期限趨于單調(diào)化

　　D. 市場創(chuàng)新日新月異

　　【答案】 C

　　【解析】 A、 B、 D三項(xiàng)是關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況。

　　10.參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與本所市場證券的買賣，這種制度被稱為( )。

　　A. 會員制

　　B.托管制

　　C.全 面指定交易制

　　D. 存管制

　　【答案】 C

　　11.1988 年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在 8%以上，其中核 心資本至少為總資本的( )。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　【答案】 B

　　12.作為距離中央銀行的貨幣工具最近，是中央銀行貨幣政策工具的直接調(diào)節(jié)對象，可控性極 強(qiáng)的貨幣政策目標(biāo)是( )。

　　A. 最終目標(biāo)

　　B. 中介目標(biāo)

　　C. 操作目標(biāo)

　　D. 貨幣供應(yīng)量

　　【答案】 C

　　13.公司債券首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行總量的( )。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　【答案】 C

　　【解析 】公司債券可申請一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行。自核準(zhǔn)發(fā)行之日起，應(yīng)在 6個月內(nèi)首期發(fā)行， 剩余數(shù)量應(yīng)在 24個月內(nèi)發(fā)行完畢。首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于發(fā)行總量的 50%，剩余各期發(fā)行數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后 5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。