14.動(dòng)。當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，( )會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D. 財(cái)政部

　　【答案】 B

　　【解析】當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

　　15.國(guó)有法人持股是指國(guó)有企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、事業(yè)單位以及第一大股東，為國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)且國(guó)有股權(quán)比例合計(jì)超過(guò)( )的有限責(zé)任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

　　A.50%

　　B.40%

　　C.30%

　　D.20%

　　【答案】 A

　　【解析】國(guó)有法人持股是指國(guó)有企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)且國(guó)有股權(quán)比例合計(jì)超過(guò) 50%的有限責(zé)任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

　　16.下列關(guān)于參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)的人員的說(shuō)法中，不正確的是( )。

　　A. 不得與發(fā)行申請(qǐng)人有利害關(guān)系

　　B. 不得直接或者間接接受發(fā)行申請(qǐng)人的饋贈(zèng)

　　C. 不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請(qǐng)的股票

　　D. 不得公開(kāi)與發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行接觸

　　【答案】 D

　　【解析】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)的人員，不得與發(fā)行申請(qǐng)人有利害關(guān)系，不得直接或者間接接受發(fā)行申請(qǐng)人的饋贈(zèng)，不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請(qǐng)的股票，不得私下與發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行接觸。

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　　17.以單只股票、股票組合或者股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約是( )。

　　A. 商品期貨

　　B. 外匯期貨

　　C. 股權(quán)類期貨

　　D. 利率期貨

　　【答案】 C

　　【解析】股權(quán)類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。

　　18.1985 年，我國(guó)第一家證券公司( )通過(guò)批準(zhǔn)。

　　A. 深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司

　　B.上海證券有限責(zé)任公司

　　C.國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　D. 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司

　　【答案】 A

　　【解析】 1985年，我國(guó)第一家證券公司，深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司通過(guò)批準(zhǔn)進(jìn)入籌備。

　　19.在中國(guó)資本市場(chǎng)中，逐步發(fā)展形成 “傳統(tǒng)龍頭企業(yè) +新興成長(zhǎng)行業(yè)領(lǐng) 軍企業(yè) “組合的股票價(jià)格指數(shù)是( )。

　　A.上證綜指

　　B.深證 100指數(shù)

　　C. 深證成分指數(shù)

　　D. 行業(yè)分類指數(shù)

　　【答案】 B

　　20.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起 10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告�；�金備案自( )之日起，基金合同生效。

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)

　　B. 基金募集期限屆滿

　　C. 公布招募說(shuō)明書(shū)

　　D. 提交驗(yàn)資報(bào)告

　　【答案】 A

　　【解析】本題考查基金合同生效日�；�金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)�；�金備案自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金合同生效。基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日發(fā)布基金合同生效公告。