1.下列關(guān)于我國(guó)證券交易所理事會(huì)的有關(guān)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次

　　B.理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　C.理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席

　　D.理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上理事表決同意方為有效

　　【答案】 A

　　【解析】理事會(huì)會(huì)議至少每季度召開(kāi)一次，會(huì)議須有三分之二以上理事出席，其決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上理事表決同意方為有效。理事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　2.投資人可通過(guò)辦理( )實(shí)現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道的需要。

　　A.份額轉(zhuǎn)換

　　B.非交易過(guò)戶

　　C.變更管理人業(yè)務(wù)

　　D.轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)

　　【答案】 D

　　【解析】開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人申請(qǐng)將其托管在某一交易賬戶中的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)出并轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的行為。投資人可通過(guò)辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道(或網(wǎng)點(diǎn))的需要。

　　3.下列關(guān)于限倉(cāng)制度以及大戶報(bào)告制度的說(shuō)法中，不正確的是( )。

　　A.限倉(cāng)制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中

　　B.限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度

　　C.限倉(cāng)制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為

　　D.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況

　　【答案】 D

　　【解析】限倉(cāng)制度是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和操縱市場(chǎng)的行為，而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉(cāng)制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)開(kāi)戶、交易、資金來(lái)源、交易動(dòng)機(jī)等情況，以便交易所審查大戶是否有過(guò)度投機(jī)和操縱市場(chǎng)行為，并判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

　　4.下列關(guān)于信用違約互換( CDS)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.在 2007年發(fā)生的全球性金融危機(jī)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換

　　B.信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽(yù)

　　C.最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人

　　D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買(mǎi)方支付賠償

　　【答案】 B

　　5.基金一般反映的是( )。

　　A. 債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　B. 信托關(guān)系

　　C. 借貸關(guān)系

　　D. 所有權(quán)關(guān)系

　　【答案】 B

　　【解析】股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)系， 但公司型基金除外。

　　6.記賬式國(guó)債發(fā)行和交易的特點(diǎn)是發(fā)行效率高、成本低且( )。

　　A. 流動(dòng)性 強(qiáng)

　　B. 交易安全

　　C. 靈活性高

　　D. 收益性高

　　【答案】 B

　　【解析】記賬式國(guó)債可以記名、掛失，安全性較高，同時(shí)由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無(wú)紙化，所以發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全。

　　7.既是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者的是( )。

　　A. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B. 證券公司

　　C. 證券交易所

　　D. 投資咨詢公司

　　【答案】 B

　　【解析】證券公司是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，它是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)，如證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、保薦與承銷等;同時(shí)證券公司也是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者。

　　8.證券投資基金是通過(guò)公開(kāi)發(fā)售( )募集資金。

　　A. 理財(cái)產(chǎn)品

　　B. 公司債券

　　C. 企業(yè)債券

　　D. 基金份額

　　【答案】 D

　　【解析】證券投資基金是指通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。

　　9.我國(guó)目前的金融中介機(jī)構(gòu)體系包括了多層次銀行機(jī)構(gòu)體系，多元化投資中介體系和保險(xiǎn)中介體系，其中在多層次銀行機(jī)構(gòu)體系中，資產(chǎn)規(guī)模、資金來(lái)源和網(wǎng)點(diǎn)布局上占據(jù)主導(dǎo)地 位的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.民營(yíng)銀行

　　B.股份制商業(yè)銀行

　　C. 證券公司

　　D. 大型商業(yè)銀行

　　【答案】 D

　　【解析】大型商業(yè)銀行在資產(chǎn)規(guī)模、資金來(lái)源和網(wǎng)點(diǎn)布局上占據(jù)主導(dǎo)地 位，業(yè)務(wù)遍布全國(guó)主要城市及大部分縣域地區(qū)，網(wǎng)點(diǎn)眾多且分散，各項(xiàng)業(yè)務(wù)均衡發(fā)展。

　　10.只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于( )。

　　A. 美式期權(quán)

　　B. 歐式期權(quán)

　　C. 看跌期權(quán)

　　D. 看漲期權(quán)

　　【答案】 B

　　11.基金托管費(fèi)通常按( )的一定比率提取。

　　A. 基金總收益

　　B. 基金資產(chǎn)市值

　　C. 基金資產(chǎn)總值

　　D. 基金資產(chǎn)凈值

　　【答案】 D

　　【解析】基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。基金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。

　　12.只有在債券票面利率高于市場(chǎng)利率的條件下才能采用的發(fā)行方式是( )。

　　A. 平價(jià)發(fā)行

　　B.溢價(jià)發(fā)行

　　C.折價(jià)發(fā)行

　　D. 等價(jià)發(fā)行

　　【答案】 B

　　【解析】溢價(jià)發(fā)行是指?jìng)�券的發(fā)行價(jià)格高于票面金額。只有在債券票面利率高于市場(chǎng)利率的條件下才能采用這種方式發(fā)行。

　　13.下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買(mǎi)賣(mài)

　　B. 除國(guó)家另有規(guī)定外，在我國(guó)境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C. 除國(guó)家另有規(guī)定外，不得向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

　　D. 可用自由資金買(mǎi)賣(mài)政府債券和金融債券

　　【答案】 A

　　【解析】根據(jù)《人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》的規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買(mǎi)賣(mài)政府債券和金融債券，除國(guó)家另有規(guī)定外，在人民共和國(guó)境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，不得向非自用不動(dòng)產(chǎn)或者非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣(mài)出。因此， A項(xiàng)的說(shuō)法錯(cuò)誤。

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　　14.投資者通過(guò)( )持有證券，記錄持有證券余額及其變動(dòng)情況。

　　A. 銀行賬戶

　　B. 證券賬戶

　　C. 結(jié)算賬戶

　　D. 資金賬戶

　　【答案】 B

　　【解析】投資者通過(guò)證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動(dòng)情況。

　　15.下列關(guān)于債券成交原則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出債券

　　B. 時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

　　C.價(jià)格優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

　　D.客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)之間，首先進(jìn)行代理買(mǎi)賣(mài)

　　【答案】 C

　　【解析】時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交， 誤。C項(xiàng)錯(cuò)