1.證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取營利的行為，屬于( )業(yè)務(wù)。

　　A. 資產(chǎn)管理

　　B. 證券自營

　　C. 財(cái)務(wù)顧問

　　D. 證券代理

　　【答案】 B

　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取營利的行為。

　　2.證券交易所的組織形式中，不以營利為目的的是( )。

　　A. 公司制

　　B. 會(huì)員制

　　C. 審批制

　　D. 許可制

　　【答案】 B

　　【解析】會(huì)員制證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。會(huì)員制證券交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和監(jiān)察委員會(huì)。

　　3.證券交易所交易價(jià)格由交易雙方公開競(jìng)價(jià)確定，實(shí)行的競(jìng)價(jià)成交原則是( )。

　　A. 時(shí)間優(yōu)先

　　B.價(jià)格優(yōu)先

　　C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

　　D. 客戶優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先

　　【答案】 C

　　【解析】證券交易所實(shí)行 “公平、公開、公正 ”的原則，交易價(jià)格由交易雙方公開競(jìng)價(jià)確定， 實(shí)行 “價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先 ”的競(jìng)價(jià)成交原則。

　　4.證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過( )。

　　A.1 個(gè)月

　　B.3 個(gè)月

　　C.6 個(gè)月

　　D.12 個(gè)月

　　【答案】 C

　　【解析】證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過 6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。

　　5.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊(cè)資本不少于人民幣( )。

　　A.30 億元

　　B.40 億元

　　C.0 億元

　　D.100 億元

　　【答案】 C

　　【解析】證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立 ,注冊(cè)資本不少于人民幣 60億元。

　　6.目前上海證券交易所、深圳交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間至少為( )。

　　A.1 個(gè)月

　　B.3 個(gè)月

　　C.6 個(gè)月

　　D.12 個(gè)月

　　【答案】 C

　　【解析】權(quán)證的存續(xù)時(shí)間即權(quán)證的有效期，超過有效期，認(rèn)股權(quán)自動(dòng)失效。目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為 6個(gè)月以上 24個(gè)月以下。

　　7.在美國發(fā)行的外國債券被稱為( )。

　　A. 揚(yáng)基證券

　　B. 武士證券

　　C. 熊貓證券

　　D. 紐約證券

　　【答案】 A

　　【解析】在美國發(fā)行的外國債券被稱為 “揚(yáng)基債券 ”，它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場(chǎng)發(fā)行的吸收美元資金的債券。

　　8.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，若一只基金持有一家公司發(fā)行的證券，則其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.50%

　　【答案】 B

　　【解析】基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，一只基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 10%。

　　9.通常把未來盈利增長趨勢(shì)強(qiáng)勁的公司股票稱為( )。

　　A. 績(jī)優(yōu)股

　　B. 高增長型股票

　　C. 藍(lán)籌股

　　D. 紅籌股

　　【答案】 B

　　【解析】公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為 “績(jī)優(yōu)股 ”，把未來盈利增長趨勢(shì)強(qiáng)勁的公司股票稱為 “高增長型股票 ”，它們?cè)诠善笔袌?chǎng)上通常會(huì)有較好的表現(xiàn)。

　　☞☞☞備考題庫：證券從業(yè)資格考試題庫{章節(jié)練習(xí)+模擬試題+考前試題+錯(cuò)題分析} ，考生可在線做題。

模擬考場(chǎng)	章節(jié)練習(xí)	歷年考題	章節(jié)講議
在線模考測(cè)試	章節(jié)專項(xiàng)測(cè)試	實(shí)戰(zhàn)演練	精講講義
查看詳情	查看詳情	查看詳情	查看詳情

　　10.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

　　A. 獨(dú)立性

　　B. 客觀性

　　C. 公正性

　　D. 一致性

　　【答案】 D

　　【解析】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。