1.證券登記結算公司僅為證券公司開立( )，專用于證券交易成交后的清算交收。

　　A.銀行賬戶

　　B.結算賬戶

　　C.證券賬戶

　　D.資金賬戶

　　【答案】 B

　　【解析】證券登記結算公司僅為證券公司開立結算賬戶，結算賬戶專用于證券交易成交后的清算交收，具有結算履約擔保作用。

　　2.1988 年以前，我國國債采用( )方式發(fā)行。

　　A.通過商業(yè)銀行銷售

　　B.通過郵政儲蓄柜臺銷售

　　C.行政分配

　　D.承購包銷

　　【答案】 C

　　【解析】 1988年以前，我國國債發(fā)行采用行政分配方式。 1991年，開始以承購包銷方式發(fā)行國債; 1996年起，公開招標方式被廣泛應用。

　　3.按照《企業(yè)年金基金管理辦法》規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括( )。

　　A.銀行存款

　　B.外國政府債券

　　C.國債

　　D.企業(yè)(公司)債

　　【答案】 B

　　【解析】本題考查企業(yè)年金。按照《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金基金財產限于境內投資。投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據、債券回購、萬能保險產品、投資連結保險產品、證券投資基金、股票，以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(yè)(公司)債、可轉換債(含分離交易可轉換債)、短期融資券和中期票據等金融產品。

　　4.狹義的有價證券指的是( )。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.金融證券

　　D.資本證券

　　【答案】 D

　　【解析】有價證券有廣義與狹義之分。狹義的有價證券即指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　5.中央銀行參與貨幣市場的主要目的是( )。

　　A.實現貨幣政策目標

　　B.進行短期融資

　　C.實現合理投資組合

　　D.取得傭金收入

　　【答案】 A

　　【解析】中央銀行的職能主要是制定、執(zhí)行貨幣政策，對金融機構活動進行領導、管理和監(jiān)督。故本題選 A。

　　6.QFII 制度允許合格的境外機構投資者通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當地( )。

　　A.證券市場

　　B.基金市場

　　C.信托市場

　　D.房地產市場

　　【答案】 A

　　【解析】 QFII制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實現完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。這種制度要求外國投資者若要進入一國證券市場，必須符合一定的條件，經該國有關部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金， 并轉換為當地貨幣，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當地證券市場。

　　7.( )年，我國第一家專業(yè)性證券公司 ——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　A.1984

　　B.1986

　　C.1987

　　D.1990

　　【答案】 C

　　【解析】 1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司 ——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　8.資產評估機構申請證券評估資格，應具有不少于( )名注冊資產評估師，其中最近 3年持有注冊資產評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于( )人。

　　A.10 ; 5

　　B.20 ; 10

　　C.30 ; 10

　　D.30 ; 20

　　【答案】 D

　　【解析】按照《關于從事證券期貨相關業(yè)務的資產評估機構有關管理問題的通知》的規(guī)定，資產評估機構申請證券評估資格，應當符合的條件之一是具有不少于 30名注冊資產評估師，其中最近 3 年持有注冊資產評估證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于 20人。

　　9.我國證券基金行業(yè)的自律性組織是( )。

　　A. 中國銀保監(jiān)會

　　B. 中國證券投資基金業(yè)協會

　　C. 中國人民銀行

　　D. 中國證監(jiān)會

　　【答案】 B

　　【解析】基金行業(yè)自律組織是由基金管理人、基金托管人或基金銷售機構等服務機構成立的行業(yè)自律組織。行業(yè)協會在促進同業(yè)交流、提高從業(yè)人員素質、加強行業(yè)自律管理、促進行業(yè)發(fā)展中具有重要的作用。中國證券投資基金業(yè)協會是我國基金行業(yè)的自律性組織。

　　10.中央銀行在證券市場上以( )操作作為政策手段，買賣政府證券。

　　A. 套期保值

　　B. 投融資

　　C. 公開市場

　　D. 盈利性

　　【答案】 C

　　【解析】中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量或利率水平，進行宏觀調控。

　　11.地方政府一般債券實行自發(fā)自還，債券資金收支列入( )。

　　A. 特別預算管理

　　B. 一般公共預算管理

　　C. 政府性基金預算管理

　　D. 其他預算管理

　　【答案】 B

　　【解析】本題考查地方政府一般債券的核算方式。一般債券采用記賬式固定利率付息形式，地方政府一般債券實行自發(fā)自還，債券資金收支列入一般公共預算管理。

　　12.證券登記結算公司的登記結算制度不包括( )。

　　A. 證券實名制

　　B. 貨銀對付的交收制度

　　C. 凈額結算制度

　　D. 統一結算制度

　　【答案】 D

　　【解析】證券登記結算公司的登記結算制度主要包括：證券實名制、貨銀對付的交收制度、分級結算制度、凈額結算制度、結算證券和資金的專用性制度等。

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　　13.證券服務機構為證券業(yè)務活動制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與( )、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　A. 證券投資者

　　B. 發(fā)行人

　　C.上市公司

　　D.資信評級機構

　　【答案】 B

　　【解析】證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　14.證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付的是( )。

　　A. 證券投資者保護基金

　　B. 契約型基金

　　C. 開放式基金

　　D. 封閉式基金

　　【答案】 A

　　【解析】證券投資者保護基金的主要用途是證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付。

　　15.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券的( )。

　　A. 代銷方式

　　B. 營銷方式

　　C. 包銷方式

　　D. 直銷方式

　　【答案】 A

　　【解析】證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。前者是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式;后者是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。