16.下列關(guān)于債券與股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 債券和股票都屬于有價(jià)證券

　　B.債券和股票的收益率是相互影響的

　　C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

　　D.債券和股票都是無(wú)期證券

　　【答案】 D

　　17.目前，我國(guó)開放式基金的估值頻率是( )進(jìn)行估值。

　　A. 每個(gè)交易日

　　B. 每三個(gè)交易日

　　C. 每?jī)蓚�(gè)交易日

　　D. 每五個(gè)交易日

　　【答案】 A

　　【解析】基金一般都按照固定的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，通常相關(guān)法規(guī)會(huì)規(guī)定一個(gè)最小的估值頻率。我國(guó)的開放式基金于每個(gè)交易日估值，并于下一交易日公告份額凈值;封閉式基金每個(gè)交易日都進(jìn)行估值，但每周披露一次基金份額凈值。

　　18.下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，不正確的是()

　　A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　B.申請(qǐng)日前 6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　C. 已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　D. 配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有 3名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

　　【答案】 D

　　【解析】 D項(xiàng)表述有誤。配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有 5名、擬開展中間介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有 2名具有期貨業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　19.可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是( )。

　　A. 公司股份在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　B. 公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價(jià)格左右小幅波動(dòng)

　　C. 公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度

　　D. 公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度

　　【答案】 C

　　【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券的回售是指公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到某一幅度時(shí)， 可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為。

　　20.下列關(guān)于證券公司提供 IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行 IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度

　　B.證券公司可以同時(shí)接受多個(gè)期貨公司的委托從事 IB業(yè)務(wù)

　　C.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立 IB業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

　　D.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離

　　【答案】 B

　　【解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事 IB業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事 IB業(yè)務(wù)。故 B項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　21.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)( )審查批準(zhǔn)。

　　A. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

　　D. 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　【答案】 B

　　【解析】在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審査批準(zhǔn)。

　　22.在地方政府債券的發(fā)行與承銷的招標(biāo)方式中，投標(biāo)標(biāo)位變動(dòng)幅度為( )，每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為 30個(gè)標(biāo)位，無(wú)須連續(xù)投標(biāo)。

　　A.0.15%

　　B.0.05%

　　C.0.01%

　　D.0.1%

　　【答案】 C

　　【解析】在地方政府債券的發(fā)行與承銷的招標(biāo)方式中，投標(biāo)標(biāo)位變動(dòng)幅度為 0.01%。每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為 30個(gè)標(biāo)位，無(wú)須連續(xù)投標(biāo)。

　　23.申請(qǐng)從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有( )萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　A.300

　　B.500

　　C.100

　　D.200

　　【答案】 C

　　24.( )是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

　　A. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C. 證券交易所

　　D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　【答案】 B

　　【解析】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　25.能夠開發(fā)設(shè)計(jì)出更多具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品的是( )。

　　A. 建構(gòu)模塊工具

　　B. 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　C. 金融遠(yuǎn)期合約

　　D. 金融互換

　　【答案】 B

　　【解析】利用其結(jié)構(gòu)化特性，通過(guò)相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合，能夠開發(fā)設(shè)計(jì)出更多具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品，通常被稱為結(jié)構(gòu)化金融衍生工具，或被簡(jiǎn)稱為結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。例如，在股票交易所交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)、目前我國(guó)各家證券公司發(fā)行的掛鉤收益憑證、商業(yè)銀行推廣的掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品等都是其典型代表。

　　26.( )是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地公司的股票。

　　A.N 股

　　B.H 股

　　C. 紅籌股

　　D.B 股

　　【答案】 C

　　【解析】紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票。紅籌股不屬于外資股。 A項(xiàng)， N股是指在紐約上市的外資股; B項(xiàng)， H股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股; D項(xiàng)， B股是境內(nèi)上市外資股。

　　27.個(gè)人收入、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、社會(huì)商品銷售額等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的( )。

　　A. 先行性指標(biāo)

　　B. 同步性指標(biāo)

　　C. 滯后性指標(biāo)

　　D. 技術(shù)性指標(biāo)

　　【答案】 B

　　【解析】本題考查同步性指標(biāo)。宏觀經(jīng)濟(jì)分析主要探討各經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)政策對(duì)股票價(jià)格的影響。經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分為三類：第一，先行性指標(biāo)。第二，同步性指標(biāo)。這類指標(biāo)的變化基本上與總體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的轉(zhuǎn)變同步，如個(gè)人收入、企業(yè)工資支出、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、社會(huì)商品銷售額等。第三，滯后性指標(biāo)。

　　28.( )是為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場(chǎng)。

　　A. 主板市場(chǎng)

　　B. 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　C. 中小板市場(chǎng)

　　D. 區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)

　　【答案】 B

　　29.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣( )萬(wàn)元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　【答案】 B

　　【解析】申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是 ,具有中國(guó)法人資格， 實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣 2000萬(wàn)元。

　　30.多數(shù)情況下，( )并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)。而且，交易雙方并不知道也不需要知道交易對(duì)手的情況。

　　A. 現(xiàn)貨合約

　　B. 遠(yuǎn)期合約

　　C. 金融遠(yuǎn)期合約

　　D. 期貨合約

　　【答案】 D

　　【解析】本題考查期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易的區(qū)別。多數(shù)情況下，期貨合約并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)。