1.基金管理人與托管人之間的關系是(　)。

　　A.委托與受托的關系

　　B.相互制衡的關系

　　C.監(jiān)督與被監(jiān)督的關系

　　D.管理與被管理的關系

　　【正確答案】B

　　2.(　　)是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

　　A.參與優(yōu)先股

　　B.可贖回優(yōu)先股

　　C.非參與優(yōu)先股

　　D.不可轉換優(yōu)先股

　　【正確答案】C

　　3.以下不屬于利率衍生工具的是(　)。

　　A.遠期利率協議

　　B.利率期貨

　　C.利率期權

　　D.信用互換

　　【正確答案】D

　　4.涉及證券市場的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由(　)制定并頒布的。

　　A.全國人民代表大會

　　B.國務院

　　C.中國證券業(yè)協會

　　D.證券監(jiān)管部門

　　【正確答案】B

　　5.對買賣申報的逐筆連續(xù)撮合的競價方式是(　　)。

　　A.集合競價

　　B.協商議價

　　C.連續(xù)競價

　　D.公開競價

　　【正確答案】C

　　6.下列關于深證成分股指數說法正確的是(　　)。

　　A.從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股

　　B.從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股

　　C.以成分股的發(fā)行量為權數

　　D.以成分股成交量為權數

　　【正確答案】B

　　7.“金邊債券”是指(　　)。

　　A.政府債券

　　B.公司債券

　　C.金融債券

　　D.實物債券

　　【正確答案】A

　　8.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票屬于(　　)。

　　A.增發(fā)股票

　　B.股份回購

　　C.股票分割

　　D.股票合并

　　【正確答案】B

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》在線題庫	搶先試用

　　9.下列關于洗錢的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.銀行、證券、保險等金融系統是洗錢的易發(fā)、高危領域

　　B.金融機構是洗錢的唯一渠道

　　C.是指將違法所得及其產生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質，使其在形式上合法化的行為

　　D.履行反洗錢義務的機構及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護

　　【正確答案】B

　　10.公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的(　　)以上;公司股本總額超過人民幣()億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　A.20%2

　　B.25%4

　　C.30%4

　　D.35%5

　　【正確答案】B