11.股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(　　)萬股。

　　A.60

　　B.100

　　C.160

　　D.300

　　【正確答案】B

　　12.基金資產(chǎn)不能運(yùn)用于(　　)。

　　A.已上市股票

　　B.非上市股票

　　C.已上市交易的債券

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

　　【正確答案】B

　　13.下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

　　B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

　　D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書

　　【正確答案】C

　　14.中期國債是指償還期限在(　　)的國債。

　　A.1年以上8年以下

　　B.2年以上8年以下

　　C.1年以上10年以下

　　D.2年以上10年以下

　　【正確答案】C

　　15.滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為(　　)股或其整數(shù)倍。

　　A.80

　　B.90

　　C.100

　　D.110

　　【正確答案】C

　　16.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起(　　)個工作日內(nèi)報送月度報告。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　【正確答案】D

　　17.1987年，我國第 一家專業(yè)性證券公司，即(　　)成立。

　　A.深圳特區(qū)證券公司

　　B.上海證券公司

　　C.大連證券公司

　　D.北京證券公司

　　【正確答案】A

　　18.改革開放后，為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于(　　)年恢復(fù)發(fā)行國債。

　　A.1980

　　B.1981

　　C.1982

　　D.1983

　　【正確答案】B

　　19.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者不包括(　　)。

　　A.企業(yè)年金

　　B.證券投資基金

　　C.證券公司

　　D.社會公益基金

　　【正確答案】C

　　20.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為(　　)。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　【正確答案】D