1. 目前中國企業(yè)發(fā)行境外債券總體可以分為三類，分別是( )。

　�、俜侨嗣駧艂�券

　�、邳c心債

　�、酆铣尚蛡�券

　　④人民幣債券

　　A.①②③ B.①②④

　　C.①③④ D.②③④

　　2. 相對于普通股票，優(yōu)先股票持有人的優(yōu)先權(quán)利有( )。

　�、俜峙涔�司盈利

　�、趨⑴c公司經(jīng)營權(quán)

　�、鄯峙淝逅愫笫Ｓ噘Y產(chǎn)權(quán)

　�、軆�(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　A.①②④ B.①②③④

　　C.①③ D.②③④

　　3. 資產(chǎn)證券化自 20 世紀(jì) 70 年代在美國問世以后，短短三十余年的時間里，獲得了迅猛發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠為參與各方帶來好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括( )。

　�、僭黾淤Y產(chǎn)的流動性，提高資本使用效率

　�、谔嵘�資產(chǎn)負(fù)債管理能力，優(yōu)化財務(wù)狀況

　　③實現(xiàn)低成本融資

　�、茉黾邮杖雭碓�

　　A.①②③④ B.①②④

　　C.①③④ D.②③④

　　4. 下列關(guān)于我國國債在進(jìn)行競爭性招標(biāo)時的利率格式和競標(biāo)時間，說法正確的是( )。

　�、俑偁幮哉袠�(biāo)確定的票面利率保留 2 位小數(shù)

　�、谝荒暌韵�(含)期限國債發(fā)行價格保留 3 位小數(shù)

　　③一年以上(不含一年)期限國債發(fā)行價格保留 2 位小數(shù)

　�、芨偁幮哉袠�(biāo)時間為招標(biāo)日上午 10：35 至 11：35

　　A.①②③

　　B.②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　5. 私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括( )。

　�、倩�金合同

　�、诨�金招募說明書

　�、刍�金的投資情況

　�、芑�金的資產(chǎn)負(fù)債情況A.①②③

　　B.①②④ C.①③④ D.①②③④

　　6. 募集機構(gòu)不得通過下列( )渠道推介私募基金。

　�、俟�開出版資料

　�、趹敉鈴V告

　�、酆�報

　�、茈娨曤娪暗華.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④

　　7. 以下關(guān)于基金定期報告的說法，錯誤的有( )。

　　①基金季度報告中投資組合報告需要披露前 10 名債券明細(xì)，前 5 名股票明細(xì)

　　②基金半年度報告要求進(jìn)行審計

　�、刍�金管理人應(yīng)在會計年度的前 6 個月結(jié)束后 30 日內(nèi)編制完成基金半年度報告

　�、芑�金年度報告在會計年度結(jié)束后的 90 日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告A.①②③

　　B.①②④ C.①③④ D.①②③④

　　8. 基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件。基金合同的主要披露事項包括( )。

　　①募集基金的目的和名稱

　�、诨�金運作方式

　�、刍�金份額發(fā)售日期

　�、芑�金份額持有人的權(quán)利A.①②③

　　B.①②④ C.①③④ D.①②③④

　　9. 金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為( )。

　　①金融遠(yuǎn)期合約

　�、诮鹑谄谪�

　�、酃蓹�(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　�、芙鹑诨�換

　　A.①②③④ B.①②③

　　C.①②④ D.①③④

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫

搶先試

　　10. 金融衍生工具的基礎(chǔ)變量包括( )。

　�、賰r格指數(shù)

　�、谫Y產(chǎn)價格

　�、蹥鉁�

　�、苓x舉

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①②③④