參考答案及解析：

　　1.【答案】A

　　【解析】考查我國企業(yè)發(fā)行境外債券的分類。以人民幣發(fā)行，以其他國貨幣結算的債券，稱為合成型債券，而非人民幣債券。

　　2.【答案】C

　　3.【答案】A

　　【解析】考查資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟動因。

　　4.【答案】D

　　【解析】考查國債競爭性招標的利率格式和競標時間。見《財政部關于印發(fā)<2018 年記賬式國債招標發(fā)行規(guī)則>》。

　　5. 【答案】D

　　6. 【答案】D

　　【解析】考查募集機構不得采取的推介私募基金渠道。還包括面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真;公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等;未設置特定對象確定程序的募集機構官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介等。

　　7. 【答案】A

　　8.【答案】D

　　【解析】考查基金合同的披露事項，還包括基金份額的價格、費用原則，基金份額持有人和基金托管人的權利和義務、基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式以及給付贖回款項的時間和方式，基金收益分配原則，費用提取及支付方式，投資方向和投資限制，凈值計算方式和公告方式等。

　　9. 【答案】C

　　【解析】考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具按照自身交易的方法和特點可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換和結構化金融衍生工具，股權類產(chǎn)品的衍生工具屬于金融衍生工具按照基礎工具分類下的一種。

　　10. 【答案】D

　　【解析】考查金融衍生工具相關概念。作為金融衍生工具的基礎變量種類繁多，主要是各類資產(chǎn)價格、價格指數(shù)、利率、匯率、費率、通貨膨脹率以及信用等級等。近些年來，某些自然現(xiàn)象(如氣溫、降雪量、霜凍、颶風)甚至人類行為(如選舉、溫室氣體排放)也逐漸成為金融衍生工具的基礎變量。

　　11. 【答案】A

　　【解析】考查金融衍生工具的基本特征。

　　12.【答案】B

　　【解析】①項，中央國債登記結算有限責任公司(以下簡稱中央結算公司)為金融債券的登記、托管機構;②項，金融債券發(fā)行結束后，發(fā)行人應及時向中央結算公司(而不是商業(yè)銀行)確認債權債務關系，由中央結算公司及時辦理債券登記工作，故②錯;③項，金融債券付息或兌付日前(含當日)，發(fā)行人應將相應資金劃入債券持有人指定資金賬戶;④項，發(fā)行人和承銷商應對債券發(fā)行、登記、托管等環(huán)節(jié)中可能出現(xiàn)的風險進行預防和規(guī)避，并在有關協(xié)議中明確糾紛的處理方式。

　　13. 【答案】C

　　【解析】考查市場交易的組織形態(tài)。根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，可以將市場交易的組織形態(tài)分為現(xiàn)貨交易、遠期交易及期貨交易。

　　14. 【答案】D

　　【解析】考查金融遠期合約相關知識。

　　15.【答案】D

　　【解析】考查風險管理中風險敞口的相關內容。

　　16.【答案】B

　　【解析】考查有關系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險的相關內容。非系統(tǒng)性風險是指可以通過分散投資組合一定程度上規(guī)避的風險;系統(tǒng)性風險是指無法通過分散投資組合規(guī)避的風險。

　　17.【答案】B

　　【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開融券專用證。

　　18. 【答案】B

　　【解析】考查影響股票投資價值外部因素的宏觀經(jīng)濟因素，包括經(jīng)濟周期、通貨變動、國家的貨幣政策、財政政策、收入分配、監(jiān)管政策等。

　　19. 【答案】A

　　【解析】普通股股東權利所包含的內容。

　　20.【答案】A

　　【解析】境外上市外資股主要由 H 股、N 股、S 股等構成。B 股是境內上市外資股，C 股是進入?yún)f(xié)議轉讓的法人股(不在本書考查范圍)。