1. 可轉(zhuǎn)換債券具有( )特征。

　�、偈袌�(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)

　�、诳赊D(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　�、郾荛_直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡(jiǎn)單，發(fā)行成本低

　�、芸赊D(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　2. 按照我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定.上市公司再融資的方式有( )。

　�、傧蛟�股東配售股份

　�、谙蛱囟▽�(duì)象公開募集股份

　　③發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　�、芊枪�開發(fā)行股票

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　3. 貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象期限在 1 年期以內(nèi)，包括( )。

　�、巽y行短期存款

　　②國(guó)庫(kù)券

　�、酃�司短期債券

　　④銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)A.①②

　　B.②③ C.①②③ D.①②③④

　　4. QFII 是在一定規(guī)定和限制下，( )，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資( )，其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場(chǎng)開放模式。

　�、賲R入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?/P>

　�、趨R出一定額度的本幣資金，并轉(zhuǎn)換為外地貨幣

　�、郛�(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)

　　④外地證券市場(chǎng)

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　5. 基金類投資者包括( )。

　　①證券投資基金

　�、谏绫；�金

　�、燮髽I(yè)年金

　　④社會(huì)公益基金

　　A.①③④ B.①②③

　　C.②③④ D.①②③④

　　6.2006 年 7 月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)首次發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，確立了以凈資本為核、心的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)制度。該制度具有以下特點(diǎn)( )。

　�、俳�立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制

　　②建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制

　�、劢�立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制

　�、芙�立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　7. 關(guān)于 A 股分紅派息，以下說法正確的有( )。

　　①上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會(huì)審議并通過后方能實(shí)施

　�、谏鲜泄�司盈利當(dāng)年都須進(jìn)行分紅派息

　　③分紅派息在年終決算之前進(jìn)行

　�、芊旨t派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種

　　A.①④

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　8. 按照《公司法》的要求，股票應(yīng)當(dāng)載明下列( )事項(xiàng)。

　�、俟�司名稱

　�、诠善狈N類、票面金額及代表的股份數(shù)

　�、酃�司地址

　�、芄善钡木幪�(hào)

　�、莨�同成立日期

　　A.①②③④⑤ B.①②③④

　　C.①②③⑤ D.①②④⑤

　　9. 無限售條件股份包括( )。

　�、賴�(guó)家持股

　�、谕赓Y持股

　�、廴嗣駧牌胀ü�

　　④境外上市外資股

　　A.①②

　　B.③④

　　C.①③

　　D.②④

　　10. 首次發(fā)行采用詢價(jià)方式的，應(yīng)當(dāng)安排不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的 40%優(yōu)先向通過公開募集方式設(shè)立的( )基金配售。

　　①證券投資基金

　�、谏虡I(yè)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)基金

　�、廴珖�(guó)社會(huì)保障基金

　�、芑�本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

　　A.①②③④ B.①②④

　　C.②③④ D.①③④