參考答案與解析

　　1. 【答案】B

　　【解析】(1)可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券;(2)可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征。故本題選B 選項(xiàng)。

　　2. 【答案】C

　　【解析】考查上市公司再融資的途徑。按照我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式有向原股東配售股份、向不特定對(duì)象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行股票。

　　3. 【答案】D

　　【解析】貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在 1 年以內(nèi)，主要包括銀行短期存款、國(guó)庫(kù)券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場(chǎng)工具。故本題選D 選項(xiàng)。

　　4. 【答案】A

　　【解析】考查合格境外機(jī)構(gòu)投資者制度(QFII)的概念。

　　5.【答案】D

　　【解析】考查基金類投資者�；�金類投資者包括證券投資基金、社�；�金、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。

　　6. 【答案】A

　　7. 【答案】A

　　【解析】②、③兩項(xiàng)錯(cuò)誤，上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后，由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會(huì)審議。隨后，董事會(huì)根據(jù)審議結(jié)果向社會(huì)公告分紅派息方案，并規(guī)定股權(quán)登記日。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　8. 【答案】D

　　【解析】考查股票應(yīng)當(dāng)載明的主要事項(xiàng)：公司名稱，公司成立日期，股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)，股票的編號(hào)。

　　9. 【答案】B

　　【解析】無(wú)限售條件股份具體包括的內(nèi)容。

　　10.【答案】D

　　【解析】首次發(fā)行采用詢價(jià)方式的，應(yīng)當(dāng)安排不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的 40%優(yōu)先向通過(guò)公開募集方式設(shè)立的證券投資基金、全國(guó)社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金配售。

　　11.【答案】B

　　【解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露的內(nèi)容。

　　12.【答案】B

　　【解析】股票退市制度的意義。

　　13.【答案】A

　　【解析】證券交易機(jī)制的主要目標(biāo)。

　　14.【答案】A

　　15. 【答案】D

　　【解析】債券按付息方式的分類。根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為零息債券、附息債券和息票累積債券。其中，零息債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行和交易，債券持有人實(shí)際上是以買賣(到期贖回)價(jià)差的方式取得債券利息。息票累積債券是指存續(xù)期間沒有利息支付，到期時(shí)一次性獲得本息。

　　16. 【答案】A

　　【解析】考查債券與股票的異同。債券與股票的相同點(diǎn)：債券與股票都屬于有價(jià)證券、債券與股票都是直接融資工具。

　　17. 【答案】A

　　【解析】考查附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的相關(guān)知識(shí)。預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的購(gòu)買價(jià)格、認(rèn)購(gòu)比例和認(rèn)購(gòu)期間。

　　18. 【答案】C

　　【解析】考查可交換債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的相同之處。對(duì)投資者來(lái)說(shuō)，可交換債券與持有標(biāo)的上市公司的可轉(zhuǎn)換公司債券相同，投資價(jià)值與上市公司價(jià)值相關(guān)，在約定期限內(nèi)可以以約定的價(jià)格交換為標(biāo)的的股票。

　　19. 【答案】A

　　【解析】考查非公開發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)�券時(shí)應(yīng)滿足的要求。非公開發(fā)行的項(xiàng)目收益?zhèn)�券的債�?xiàng)評(píng)級(jí)達(dá) AA 級(jí)以上。

　　20. 【答案】B

　　【解析】考查國(guó)際債券的特征。