1. 以下關(guān)于股票的說法，正確的有( )。

　�、俟善笔且环N虛擬資本，無價證券

　�、诠煞萦邢薰�司的資本劃分為股份，每一股份的金額相等

　�、酃善睂�(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)

　�、芡�種類的每一股份具有不同權(quán)利

　　A.①②

　　B.②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　2. 金融期權(quán)的基本特征包括( )。

　　①期權(quán)交易的對象是一種權(quán)利

　�、谄跈�(quán)交易具有很強(qiáng)的時間性

　　③期權(quán)投資具有杠桿效應(yīng)

　�、芷跈�(quán)的供求雙方具有權(quán)利和義務(wù)的不對稱

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①②④

　　3. 我國的企業(yè)債券和公司債券在( )方面有所不同。

　�、侔l(fā)行制度和監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　�、趽�(dān)保要求

　�、郯l(fā)行主體

　�、馨l(fā)行定價方式

　　A.①②③④ B.①②④

　　C.①②③ D.②③④

　　4. 我國發(fā)行的國際債券品種主要有( )。

　�、僬�府債券

　�、诮鹑趥�券

　�、酃�司債券

　�、苄茇垈�券

　　A.①③④ B.①②③④

　　C.②③④ D.①②③

　　5. 我國的金融債券包括( )。

　�、僬�策性金融債券

　�、谏虡I(yè)銀行債券

　�、圩C券公司債券

　　④財務(wù)公司債券

　　A.①④ B.①②③④

　　C.②③ D.②④

　　6. 下列選項中，QDII 基金可以投資的有( )。

　�、倜绹�存托憑證

　�、诠�司債券

　　③住房按揭支持證券

　�、苜F金屬

　　A.①②③ B.②③

　　C.②③④ D.①②③④

　　7. 債券兌付的方式有( )。

　　①到期兌付

　�、谔崆皟陡�

　�、壑鸸P結(jié)算

　�、苻D(zhuǎn)換為普通股

　　A.①②④ B.②③

　　C.②③④ D.①④

　　8. 下列關(guān)于股票價值與價格的說法中，正確的是( )。

　�、俟善钡馁~面價值又稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

　�、诠善眱r格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應(yīng)由其價值決定

　　③股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的

　�、芄善钡氖袌鰞r格一般是指股票在一級市場上交易的價格

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　9. 下列會引起股份變動的有( )。

　　①股票分割與合并

　�、诠善痹霭l(fā)

　　③股票盈利

　�、芄煞莼刭�

　　A.①②④ B.②③④

　　C.①③ D.③④

　　10. 下列屬于我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具特點(diǎn)的有( )。

　�、偃谫Y工具發(fā)行對象均為作為銀行間債券市場成員的機(jī)構(gòu)投資者

　�、谌谫Y工具發(fā)行參與方包括審計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、主承銷商、評級機(jī)構(gòu)、增信機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

　�、鄱▋r市場化

　�、馨l(fā)行方式市場化

　　A.①②③ B.①②③④

　　C.①③④ D.②③④

　　11. 申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件。

　　①有明確、合法的投資方向

　�、谟忻鞔_的基金運(yùn)作方式

　　③基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　�、芑�金名稱表明基金的類別和投資特征

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　12. 鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險管理強(qiáng)調(diào)采用以 VaR 為核心，其主要優(yōu)勢有( )。

　�、賄aR 計算簡便

　�、赩aR 考慮了不同組合的風(fēng)險分散效應(yīng)

　　③VaR 限額是動態(tài)的

　�、躒aR 限額結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②④

　　D.②③④

　　13. 以下關(guān)于基金定期報告的說法，錯誤的有( )。

　�、倩�金季度報告中投資組合報告需要披露前 10 名債券明細(xì)，前 5 名股票明細(xì)

　�、诨�金半年度報告要求進(jìn)行審計

　　③基金管理人應(yīng)在會計年度的前 6 個月結(jié)束后 30 日內(nèi)編制完成基金半年度報告

　�、芑�金年度報告在會計年度結(jié)束后的 90 日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　14. 證券交易所具有的特征是( )。

　�、儆泄潭ǖ慕灰讏鏊�和交易時間

　　②投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券

　�、弁ㄟ^公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格

　�、芙灰讓ο笙抻诤虾跻欢�標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①②③

　　D.①③④

　　15. 下列說法中，正確的有( )。

　�、僮C券融資是一種強(qiáng)市場性的金融活動

　�、谟袃r證券是指股票

　�、坶g接融資具有分散性和間接性

　　④直接融資的工具主要有票據(jù)、債券和股票等

　　A.①②④

　　B.③④

　　C.①④

　　D.①③④

　　16. 股票分析中，技術(shù)分析方法主要有( )。

　　①K 線理論

　�、谛螒B(tài)理論

　　③波浪理論

　�、苎�環(huán)周期理論

　　A.①② B.③④

　　C.①②④ D.①②③④

　　17. 信用違約互換交易的危險來自( )。

　�、偌�中交易

　�、诟吒軛U性

　　③信用保護(hù)買方不真正持有作為參考的信用工具

　�、軋鰞�(nèi)交易

　　A.①② B.②③

　　C.②③④ D.①②③④

　　18. 債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，( )屬于詢價交易方式的范疇。

　�、俟�開報價

　　②小額報價

　�、垭p邊報價

　�、軐υ拡髢r

　　A.①②③ B.①③④

　　C.①④ D.①②③④

　　19. 下列有關(guān)混合資本債券的特征，說法正確的是( )。

　　①商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行

　�、谇鍍旐樞蛭挥诠蓹�(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后

　　③期限在 15 年以上

　�、馨l(fā)行之日起 10 年內(nèi)不可贖回

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①④

　　20. 一般意義的收益公司債的特點(diǎn)有( )。

　�、俚狡谌展潭�

　�、谇鍍敃r排序晚于股票

　�、蹅�券的未付利息可以累加

　�、芄�司有盈利時才付息

　　A.①②

　　B.②③④

　　C.②③

　　D.①③④