1. 首次公開發(fā)行股票并在主板(中小企業(yè)板)上市所需滿足的條件不包括( )。

　　A.發(fā)行依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營時間在三年以上的股份責(zé)任有限公司

　　B. 最近一期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得高于 20%

　　C. 最近三個會計年度凈利潤均為正數(shù)，且現(xiàn)金流量累計超過人民幣 3000 萬元

　　D.發(fā)行人最近三年的實際控制人沒有發(fā)生變更

　　2. 下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動托管、隨買隨賣、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限”的是( )。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.紐約證券交易所

　　D.香港證券交易所

　　3. 人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)和 QFII 的主要區(qū)別不包括( )。

　　A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

　　B.RQFII 機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司

　　C.投資范圍由交易所市場的人民幣金融拓展到銀行間債券市場

　　D.盡可能地簡化和便利對 RQFII 的投資額度及跨境資金收支管理

　　4.下列股票能被選入滬深 300 指數(shù)的有( )。

　　A. 甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是漲勢良好

　　B. 乙股票為主板上市股票，由于年度報告未及時披露等問題，被暫停上市

　　C.丙股票為主板上市的藍(lán)籌股，但是由于政策影響，近期漲勢低迷

　　D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認(rèn)定為 ST 股票，但從近期季度財務(wù)報告來看，本年有望扭虧為盈

　　5. 股票在二級市場上交易的價格是股票的( )。

　　A.理論價格

　　B. 現(xiàn)值

　　C. 市場價格

　　D.內(nèi)在價值

　　6. 關(guān)于債券的到期期限，下列說法錯誤的是( )。

　　A.債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至清償本息之日止的時間

　　B.債券到期期限是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時間

　　C. 各種債券的償還期限都是相同的

　　D. 習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長期債券之分

　　7. 證券公司長期次級債可按一定比例計入凈資本，到期期限在 3 年、2 年、1 年以上的， 原則上分別按( )，( )、( )的比例計入凈資本。

　　A.90%;80%;70%

　　B.100%;70%;50%

　　C.100%;70%;30%

　　D.90%;70%;50%

　　8. 當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強制性監(jiān)管措施時，按照有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付的是( )。

　　A.風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　B.保障基金

　　C.保護(hù)基金

　　D.保證金

　　9. 下列關(guān)于外國債券的說法，正確的是( )。

　　A.是借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以本國貨幣為面值的債券

　　B.它的特點是債券發(fā)行人和面值貨幣屬于同一個國家

　　C. 在英國發(fā)行以英鎊計價的外國債券被稱為“揚基債券”

　　D. 在中國發(fā)行的以人民幣計價的外國債券被稱為“熊貓債券”

　　10. 交易所市場發(fā)行國債實行場外分銷時，國債認(rèn)購款的支付時間為( )。

　　A.辦理過戶的前一交易日

　　B.辦理過戶交易日當(dāng)日

　　C.辦理過戶交易日后一日

　　D.買賣雙方可自由協(xié)商確定