第1題：下列關(guān)于股票內(nèi)在價值與市場價格之間關(guān)系的說法，正確的是( )。

　�、�.股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格

　�、�.股票的市場價格決定股票的內(nèi)在價值

　�、�.股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動

　�、�.股票的內(nèi)在價值總是圍繞其市場價格波動

　　A.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。

　　第2題：債券期限的影響因素包括( )。

　　Ⅰ.資金使用方向

　�、�.市場利率變化

　�、�.債券的變現(xiàn)能力

　　Ⅳ.籌資者的資信

　　A.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：影響債券期限的主要因素包括:①資金使用方向。②市場利率變化。③債券的變現(xiàn)能力。

　　第3題：下列行為，可以將風(fēng)險轉(zhuǎn)移到其他主體的是( )。

　　Ⅰ.投機套利 Ⅱ.套期保值

　�、�.購買保險 Ⅳ.分散投資

　　A.Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：風(fēng)險轉(zhuǎn)移有3種基本方法：保險、風(fēng)險分散化和套期保值。

　　第4題：可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孽息包括( )。

　�、�.送股 Ⅱ.分紅

　　Ⅲ.派息 Ⅳ.資金公積轉(zhuǎn)增股本

　　A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：預(yù)備用于交換的股票及其孳息(包括資本公積轉(zhuǎn)增股本、送股、分紅、派息等)，是發(fā)行可交換公司債券的擔(dān)保物，用于對債券持有人交換股份和本期債券償付提供擔(dān)保。

　　第5題：金融期權(quán)的基本功能包括( )。

　�、�.套期保值 Ⅱ.投機

　　Ⅲ.套利 Ⅳ.價格轉(zhuǎn)移

　　A.Ⅱ 、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

　　D.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：金融期權(quán)的基本功能包括：①套期保值功能。②價格發(fā)現(xiàn)功能。③投機功能。④套利功能。

　　第6題：西方貨幣傳導(dǎo)機制理論中，貨幣學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)機制為M→E→I→Y，其中，E、I分別表示( )。

　�、�.收入 Ⅱ.貨幣供給

　�、�.產(chǎn)出 Ⅳ.投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：貨幣學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)機制：M→E→I→Y，其中，M為貨幣供應(yīng)量，E為產(chǎn)出，I為投資，Y為國民收入。

　　第7題：債券的形式有很多，按券面形態(tài)分類，可以分為( )。

　�、�.實物債券 Ⅱ.憑證式債券

　�、�.記賬式債券 Ⅳ.貼現(xiàn)債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：按債券券面形態(tài)的不同，可以將債券分為實物債券、憑證式債券、記賬式債券。

　　第8題：投資基金面臨的技術(shù)風(fēng)險不包括()。金融風(fēng)險的特點包括( )。

　　Ⅰ.確定性 Ⅱ.周期性

　�、�.可管理性 Ⅳ.擴散性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

　　D.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：金融風(fēng)險的特征包括：①隱蔽性。②擴散性。③加速性。④不確定性。⑤可管理性。⑥周期性。

　　第9題：普通股股東的權(quán)利包括( )。

　�、�.出席股東大會，參與公司重大決策

　�、�.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，有權(quán)對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢

　�、�.在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司的剩余財產(chǎn)

　�、�.依法轉(zhuǎn)讓其所擁有的公司股份

　　A.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：普通股股東的權(quán)利包括: (1)公司重大決策參與權(quán)。(2)公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)。(3)其他權(quán)利�！度嗣窆埠蛧�公司法》規(guī)定股在享有的其他權(quán)利主要有:①股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，有權(quán)對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢;②股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓;③公司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東有權(quán)按照實繳的出資比例認(rèn)購新股。

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　　第10題：信用違約互換中的參考信用工具包括( )。

　�、�.債券 Ⅱ.按揭貸款

　　Ⅲ.按揭支持證券 Ⅳ.各國國債

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：信用違約互換(Credit Default Swap ，簡稱“CDS”)就是一方將購入的具有違約風(fēng)險的債務(wù)或債券中的違約風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給第三方(保險公司)。CDS交易參考的信用工具包括:按揭貸款、按揭支持證券、各國國債及公司債券或者債券組合、債券指數(shù)