第11題：證券投資基金所應(yīng)支付的費(fèi)用包括( )。

　　Ⅰ.基金銷售服務(wù)費(fèi) Ⅱ.基金托管費(fèi)

　�、�.基金交易費(fèi) Ⅳ.基金管理費(fèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：基全從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括：①基金管理費(fèi)。②基金托管費(fèi)。③基金交易費(fèi)。④基金運(yùn)作費(fèi)。⑤基金銷售服務(wù)費(fèi)。

　　第12題：代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而( )都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　Ⅰ.基全管理人 Ⅱ.基金發(fā)起人

　�、�.基金托管人 Ⅳ.基金投資人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　第13題：金融衍生工具的基本特征包括( )。

　�、�.跨期性 Ⅱ.杠桿性

　�、�.聯(lián)動(dòng)性 Ⅳ.低風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：金融衍生工具具有下列4個(gè)顯著特性:①跨期性。②杠桿性。③聯(lián)動(dòng)性。④不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。

　　第14題：國(guó)際債券的特征包括( )。

　�、�.存在匯率風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ.資金來(lái)源廣

　　Ⅲ.以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣 Ⅳ.發(fā)行規(guī)模大

　　A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。同國(guó)內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性:①資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大。②存在匯率風(fēng)險(xiǎn)。③有國(guó)家主權(quán)保障。④以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。

　　第15題：國(guó)際金融市場(chǎng)慣用的參考利率中，除國(guó)債利率外，還包括( )。

　�、�.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率

　�、�.香港銀行間同業(yè)拆放利率

　�、�.歐洲美元定期存款單利率

　　Ⅳ.聯(lián)邦基金利率

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：題干中四項(xiàng)都是國(guó)際金融市場(chǎng)慣用的參考利率。

　　第16題：金融期權(quán)中，屬于實(shí)值期權(quán)的有( )。

　�、�.看漲期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格

　�、�.看漲期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格

　　Ⅲ.看跌期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格

　�、�.看跌期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：實(shí)值期權(quán)是指具有內(nèi)在價(jià)值的期權(quán)。當(dāng)看漲期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格時(shí)，該看漲期權(quán)具有內(nèi)涵價(jià)值;當(dāng)看跌期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格時(shí)，該看跌期權(quán)具有內(nèi)涵價(jià)值。也就是說(shuō)，當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)成為極度實(shí)值期權(quán);當(dāng)看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)成為極度實(shí)值期權(quán)。

　　第17題：上海清算所托管的債券全額結(jié)算方式有( )。

　�、�.現(xiàn)券 Ⅱ.質(zhì)押式回購(gòu)

　�、�.開放式回購(gòu) Ⅳ.債券借貸

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：目前在上海清算所登記托管結(jié)算的債券產(chǎn)品包括超短融、信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋合約(CRM)和非公開定向融資工具(即私募債)。其全額結(jié)算方式包括：現(xiàn)券交易、質(zhì)押式回購(gòu)、買斷式回購(gòu)、債券遠(yuǎn)期和債券借貸。

　　第18題：企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的條件包括( )。

　�、�.財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%

　　Ⅱ.財(cái)務(wù)公司設(shè)立 2 年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前1年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期

　�、�.近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

　�、�.申請(qǐng)前1年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準(zhǔn)備撥備充足

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：財(cái)務(wù)公司設(shè)立1年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前1年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期。

　　第19題：根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》，下列說(shuō)法正確的是( )。

　�、�.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范，遵循誠(chéng)實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則

　�、�.對(duì)于1年期內(nèi)的短期債務(wù)融資工具，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在正式發(fā)行后6個(gè)月內(nèi)發(fā)布定期跟蹤評(píng)級(jí)結(jié)果和報(bào)告

　�、�.交易商協(xié)會(huì)應(yīng)對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開展定期的業(yè)務(wù)調(diào)查

　�、�.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)完整保存評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開展過(guò)程中的資料、文檔、記錄和報(bào)告等業(yè)務(wù)信息。業(yè)務(wù)檔案的保存期限應(yīng)不低于10年，且不低于債務(wù)融資工具存續(xù)期滿或受評(píng)主體違約后5年

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：交易商協(xié)會(huì)可對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開展定期或不定期的業(yè)務(wù)調(diào)查。信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合調(diào)查，及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的材料。

　　第20題：公開發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。

　�、�.6 Ⅱ.12 Ⅲ.24 Ⅳ.34

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第22條規(guī)定：“公開發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在12個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢�！�