第1題：金融期貨的交易制度主要包括( )。

　�、�.集中交易制度 Ⅱ.大戶報告制度

　�、�.限倉制度 Ⅳ.每日價格波動限制及斷路器規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：金融期貨的交易制度主要包括:①集中交易制度。②標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制。③保證金制度。④結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度。⑤限倉制度。⑥大戶報告制度。⑦每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。⑧強(qiáng)行平倉制度。⑨強(qiáng)制減倉制度。

　　第2題：基金招募說明書說明了基金的( )。

　�、�.投資目標(biāo) Ⅱ.銷售渠道

　　Ⅲ.申購和贖回方式 Ⅳ.收益分配方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：基金招募說明書在初次發(fā)行后稱為公開說明書。該說明書旨在充分披露可能對投資人做出投資判斷產(chǎn)生重大影響的一切信息。包括管理人情況、托管人情況、基金銷售渠道、申購和贖回的方式及價格、費(fèi)用種類及比率、基金的投資目標(biāo)、基金的會計核算原則、收益分配方式等。

　　第3題：我國1981年后發(fā)行的國債品種有( )。

　�、�.儲蓄國債 Ⅱ.記賬式國債

　�、�.憑證式國債 Ⅳ.人民勝利折實(shí)公債

　　A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：目前我國發(fā)行的普通國債有記賬式國債、憑證式國債和儲蓄(電子式)國債。人民勝利折實(shí)公債是1950 年發(fā)行的。

　　第4題：重要法律法規(guī)的變動對金融市場的影響，屬于( )。

　　Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險 Ⅱ.系統(tǒng)性風(fēng)險

　�、�.流動性風(fēng)險 Ⅳ.信用風(fēng)險

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：重要法律法規(guī)的變動屬于政策因素，因此屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。而宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險屬于系統(tǒng)性風(fēng)險。

　　第5題：我國發(fā)行的國際債券品種主要有( )。

　�、�.政府債券 Ⅱ.金融債券

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券 Ⅳ.熊貓債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：我國發(fā)行的國際債券品種主要有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　第6題：金融衍生工具市場的作用包括( )。

　　Ⅰ.促進(jìn)了資本壟斷的形成

　�、�.促進(jìn)了一個國家或地區(qū)金融市場國際競爭力的提高

　�、�.完善了現(xiàn)代金融市場的組織體系

　�、�.提供了抵抗金融風(fēng)險的市場基礎(chǔ)和手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：金融衍生工具市場的作用包括:①金融衍生工具市場的發(fā)展對完善國家金融市場體系，提高金融運(yùn)作效率，維護(hù)金融安全有重要意義;②金融衍生產(chǎn)品交易是現(xiàn)代金融市場的重要內(nèi)容，金融衍生工具市場提供的金融衍生產(chǎn)品合約和交易平臺，推動了現(xiàn)代金融市場的發(fā)展，對提高金融競爭力有重要的意義;③金融衍生工具市場特有功能與提供的金融衍生產(chǎn)品是金融市場風(fēng)險管理的基礎(chǔ)和手段，對國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)分散金融風(fēng)險，提高風(fēng)險管理能力，減緩國際金融風(fēng)險的沖擊有重要意義�？傊�，金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，完善了現(xiàn)代金融市場的組織體系，提供了抵抗金融風(fēng)險的市場基礎(chǔ)和手段，促進(jìn)了一個國家或地區(qū)金融市場國際競爭力的提高。

　　第7題：作為國際支付手段的外匯應(yīng)具備( )。

　　Ⅰ.可支付性 Ⅱ.可收益性

　　Ⅲ.可獲得性 Ⅳ.可換性

　　A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

　　D.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：作為國際支付手段的外匯必須具備3性：可支付性、可獲得性和可換性。

　　第8題：基金托管人的職責(zé)包括( )。

　�、�.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　�、�.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶

　�、�.安全保管基金財產(chǎn)

　�、�.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管基金財產(chǎn);按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；�金財產(chǎn)的完整與獨(dú)立;保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng);對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;按照規(guī)定召集基金份額持有人大會，按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　第9題：金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個時期固定資產(chǎn)( )的交易。

　�、�.所有權(quán) Ⅱ.占有權(quán) Ⅲ.使用權(quán) Ⅳ.收益權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：金融租賃指由出租人根據(jù)承租人的請求，按雙方事先的合同約定，向承租人指定的出賣人，購買承租人指定的固定資產(chǎn)，在出租人擁有該固定資產(chǎn)所有權(quán)的前提下，以承租人支付所有租金為條件，將一個時期的該固定資產(chǎn)的占有、使用和收益權(quán)讓渡給承租人

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　　第10題：獨(dú)立衍生工具的特征包括( )。

　�、�.與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較多的初始凈投資

　　Ⅱ.其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系

　　Ⅲ.不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資

　　Ⅳ.在未來某一日期結(jié)算

　　A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：獨(dú)立衍生工具具有下列特征:①其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同任一方不存在特定關(guān)系。②不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資。③在未來某一日期結(jié)算。