第1題：上證綜合指數(shù)以股票( )為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

　　A.成交額

　　B.市值

　　C.流通股本

　　D.發(fā)行量

　　正確答案：D

　　答疑：上證綜合指數(shù)是指上海證券交易所從1991 年7月15日起編制并公布的、以全部上市股票為樣本、以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)。

　　第2題：股票是一種資本證券，屬于( )。

　　A.真實(shí)資本

　　B.實(shí)物

　　C.虛擬資本

　　D.風(fēng)險(xiǎn)資本

　　正確答案：C

　　答疑：股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。

　　第3題：深圳證券交易所于( )正式營業(yè)。

　　A.1990 年 8 月 3 日

　　B.1992 年 6 月 3 日

　　C.1989 年 5 月 3 日

　　D.1991 年 7 月 3 日

　　正確答案：D

　　答疑：1991年7月3日深圳證券交易所正式營業(yè)。

　　第4題：資產(chǎn)證券化起源于( )。

　　A.希臘

　　B.英國

　　C.美國

　　D.德國

　　正確答案：C

　　答疑：資產(chǎn)證券化作為一項(xiàng)金融技術(shù)，最早起源于美國的住宅抵押貸款類證券。

　　第5題：( )需要金融中介參與，但不與金融中介形成債務(wù)關(guān)系。

　　A.信貸融資

　　B.直接融資

　　C.間接融資

　　D.境外融資

　　正確答案：C

　　答疑：在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系，而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用，資金初始供應(yīng)者與資金需求者只是與金融中介機(jī)構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。

　　第6題：證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行( )披露。

　　A.基本信息公開

　　B.財(cái)務(wù)信息公開

　　C.基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開

　　D.所有內(nèi)部信息公開

　　正確答案：C

　　答疑：證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露。

　　第7題：上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股和流通股之間利益( )，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　A.平衡協(xié)商機(jī)制

　　B.均分機(jī)制

　　C.行政指令機(jī)制

　　D.固定對(duì)價(jià)機(jī)制

　　正確答案：A

　　答疑：上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除 A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市主易作出的制度安排。

　　第8題：股東會(huì)對(duì)公司特別決議事項(xiàng)需要經(jīng)代表( )以上表決權(quán)的股東通過。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/2

　　D.10%

　　正確答案：B

　　答疑：《人民共和國公司法》規(guī)定，普通決議事項(xiàng)須經(jīng)代表1/2以上表決權(quán)的股東通過，特別決議事項(xiàng)須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過方可作出。

　　第9題：當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的( )清償。

　　A.份額

　　B.固定股息

　　C.市值

　　D.面值

　　正確答案：D

　　答疑：當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。

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　　第10題：世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在( )。

　　A.英國

　　B.美國

　　C.荷蘭

　　D.中國

　　正確答案：C

　　答疑：1608年，荷蘭建立了世界上最早的一個(gè)證券交易所，即阿姆斯特丹證券交易所。