第11題：下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是( )。

　　A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

　　B.證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)

　　C.證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作

　　D.保薦機構(gòu)負(fù)有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務(wù)

　　正確答案：C

　　答疑：保薦機構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務(wù)。

　　第12題：我國證券公司的設(shè)立實行( )。

　　A.報備制

　　B.審批制

　　C.注冊制

　　D.備案制

　　正確答案：B

　　答疑：我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

　　第13題：下列關(guān)于上海證券交易所特點的說法中，錯誤的是( )。

　　A.國內(nèi)首家證券交易市場

　　B.交易采用電腦自動撮合成立的方式

　　C.上海證券交易所成立于1992 年11月26日

　　D.交易時間為每周一至周五

　　正確答案：C

　　答疑：上海證券交易所成立于1990年11月26日，故C選項錯誤。

　　第14題：按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為( )。

　　A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基全與公司型基金

　　正確答案：A

　　答疑：按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。

　　第1題：金融市場的主要參與者不包括( )。

　　A.政府部門

　　B.金融機構(gòu)

　　C.公益組織

　　D.個人

　　正確答案：C

　　答疑：金融市場的參與者是指參與金融市場的交易活動而形成證券買賣雙方的單位，包括：①政府部門。政府部門通過發(fā)行債券籌集資金。②工商企業(yè)。工商企業(yè)既可能是籌資者，也可能是資金供應(yīng)者。③金融機構(gòu)。金融機構(gòu)是金融市場最重要的參與者，主要有存款性金融機構(gòu)、非存款性金融機構(gòu)、中央銀行等。④個人。個人是市場上的資金供應(yīng)者。

　　第16題：下列關(guān)于政府機構(gòu)的說法中，錯誤的是( )。

　　A.政府機構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控

　　B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

　　C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進行宏觀調(diào)控

　　D.政府可成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，減少理性的市場震蕩

　　正確答案：D

　　答疑：從各國的具體實踐看，由于維護金融穩(wěn)定的需要，政府可成立或指定專門機構(gòu)參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。

　　第17題：下列( )經(jīng)濟現(xiàn)象會引起股票市場的行情看漲。

　　A.人民幣匯率上升

　　B.宏觀經(jīng)濟發(fā)展數(shù)據(jù)低于預(yù)期

　　C.央行宣布增發(fā)長期建設(shè)用國債

　　D.財政部宣布提供資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

　　正確答案：D

　　答疑：財政部提供資金增加了市場貨幣供給，促使股票市場購買力增加，從而引起股票市場的行情看漲。

　　第18題：回購交易通常在( )交易中運用。

　　A.遠期

　　B.現(xiàn)貨

　　C.債券

　　D.股票

　　正確答案：C

　　答疑：從運作方式看，回購交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。

　　第19題：證券投資基金籌集的資金主要投向( )。

　　A.實業(yè)

　　B.有價證券

　　C.房地產(chǎn)

　　D.第三產(chǎn)業(yè)

　　正確答案：B

　　答疑：股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

　　第20題：通過( )的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

　　A.場外發(fā)行

　　B.交易所發(fā)行

　　C.網(wǎng)上發(fā)行

　　D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

　　正確答案：D

　　答疑：通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行(網(wǎng)上發(fā)行)的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。