第1題

　　(　　)是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

　　A.社會公眾股

　　B.法人股

　　C.外資股

　　D.國家股

　　參考答案：B

　　參考解析： 在我國.按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。而法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

　　第2題

　　下列選項中，屬于交易所交易的衍生工具的是(　　)。

　　A.公司債券條款中包含的贖回條款

　　B.公司債券條款中包含的返售條款

　　C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

　　D.在期貨交易所交易的期貨合約

　　參考答案：D

　　參考解析：交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約、期權(quán)合約等。

　　第3題

　　未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸被稱為(　　)。

　　A.風(fēng)險期望

　　B.風(fēng)險頭寸

　　C.風(fēng)險暴露

　　D.風(fēng)險預(yù)算

　　參考答案：C

　　參考解析： 未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸被稱為風(fēng)險暴露。

　　第4題

　　證券投資基金的特征不包括(　　)。

　　A.集合投資

　　B.分散風(fēng)險

　　C.專業(yè)理財

　　D.分散投資

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券投資基金作為一種現(xiàn)代化的投資工具，主要具有以下三個特征：(1)集合投資。(2)分散風(fēng)險。(3)專業(yè)理財。

　　第5題

　　根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，資產(chǎn)證券化可分為(　　)。

　　A.未來收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化

　　B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化

　　C.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

　　D.股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化

　　參考答案：C

　　參考解析： 資產(chǎn)證券化的分類包括：(1)根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同.可將資產(chǎn)證券化分為不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化(如高速公路收費)、債券組合證券化等。(2)根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。(3)根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可將資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。

　　第6題

　　任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價格的不利變動而帶來資產(chǎn)損失的可能性，這是(　　)。

　　A.信用風(fēng)險

　　B.市場風(fēng)險

　　C.法律風(fēng)險

　　D.結(jié)算風(fēng)險

　　參考答案：B

　　參考解析： A項，信用風(fēng)險是指交易中對方違約，沒有履行承諾而造成損失的可能性;C項，法律風(fēng)險是指因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊而導(dǎo)致?lián)p失的可能性;D項，結(jié)算風(fēng)險是指因交易對手無法按時付款或交割而帶來損失的可能性。

　　第7題

　　在現(xiàn)行的具體操作中，企業(yè)債券的期限原則上不能低于(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：A

　　參考解析： 《企業(yè)債券管理條例》和《證券法》對于企業(yè)債券的期限均沒有明確規(guī)定。在現(xiàn)行的具體操作中，原則上不能低于1年。

　　第8題

　　所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，應(yīng)不超過該上市公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　參考答案：D

　　參考解析：合格境外機構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例和國家其他有關(guān)規(guī)定：單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份的10%;所有境外投資者對單個上市A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

　　第9題

　　下列不屬于宏觀經(jīng)濟影響股票價格的特點的是(　　)。

　　A.波及范圍廣

　　B.干擾程度淺

　　C.作用機制復(fù)雜

　　D.股價波動幅度較大

　　參考答案：B

　　參考解析： 宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟影響股票價格的特點包括：波及范圍廣、干擾程度深、作用機制復(fù)雜和股價波動幅度較大。

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　　第10題

　　若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為480萬元，則當(dāng)年，甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為(　　)。

　　A.14.4萬元

　　B.24萬元

　　C.38.4萬元

　　D.48萬元

　　參考答案：D

　　參考解析： 對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，每年按稅后利潤的l0%提取準(zhǔn)備金，480×10%=48(萬元)。