第11題

　　股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)(　　)，在此日期前認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

　　A.股權(quán)交易日

　　B.股權(quán)登記日

　　C.股權(quán)發(fā)行日

　　D.股權(quán)認(rèn)購日

　　參考答案：B

　　參考解析： 普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在此日期前認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購普通股票的。該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

　　第12題

　　《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為(　　)。

　　A.私營(yíng)合伙企業(yè)

　　B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)

　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　參考答案：C

　　參考解析： 《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

　　第13題

　　證券市場(chǎng)上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者是(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.基金公司

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者，以其自有資本、營(yíng)運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。

　　第14題

　　為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過大的非理性變動(dòng)，交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價(jià)格的買入(賣出)委托(　　)。

　　A.延遲成交

　　B.擇日成交

　　C.無效

　　D.部分無效

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融期貨的主要交易制度之一是每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則。為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過大的非理性變動(dòng)，交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價(jià)格的買入(賣出)委托無效。

　　第15題

　　(　　)是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷業(yè)務(wù)

　　D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)我國(guó)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　第16題

　　下列三種證券投資，風(fēng)險(xiǎn)從大到小排序正確的是(　　)。

　　A.股票、基金、債券

　　B.股票、債券、基金

　　C.基金、股票、債券

　　D.基金、債券、股票

　　參考答案：A

　　參考解析： 選項(xiàng)中的三種證券投資中，股票投資風(fēng)險(xiǎn)最大，基金次之，債券收益最為穩(wěn)定。

　　第17題

　　(　　)是微觀市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，是股票和債券市場(chǎng)上的主要籌資者。

　　A.金融機(jī)構(gòu)

　　B.中央銀行

　　C.企業(yè)

　　D.居民

　　參考答案：C

　　參考解析： 企業(yè)是微觀市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，是股票和債券市場(chǎng)上的主要籌資者。

　　第18題

　　《人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的(　　)擔(dān)任。

　　A.證券公司

　　B.政策性銀行

　　C.商業(yè)銀行

　　D.基金公司

　　參考答案：C

　　參考解析： 基金托管人應(yīng)該是完全獨(dú)立于基金管理機(jī)構(gòu)、具有一定經(jīng)濟(jì)實(shí)力、實(shí)收資本達(dá)到一定規(guī)模、具有行業(yè)信譽(yù)的金融機(jī)構(gòu)�！度嗣窆埠蛧�(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

　　第19題

　　下列金融衍生工具中，屬于貨幣衍生工具的是(　　)。

　　A.股票期貨

　　B.股票指數(shù)期權(quán)

　　C.遠(yuǎn)期外匯合約

　　D.利率互換

　　參考答案：C

　　參考解析： 貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠(yuǎn)期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換，以及上述合約的混合交易合約。A、B兩項(xiàng)屬于股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具;D項(xiàng)屬于利率衍生工具。

　　第20題

　　根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為(　　)。

　　A.不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化

　　B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

　　C.股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化

　　D.應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化

　　參考答案：A

　　參考解析： 資產(chǎn)證券化的種類：(1)根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以把資產(chǎn)證券化分為不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化(如高速公路收費(fèi))、債券組合證券化等。(2)根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人或投資者所屬地域不同，可以把資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。(3)根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以把資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。故選A。