1、下列選項(xiàng)中，屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是()。Ⅰ.證券金融公司開(kāi)立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶Ⅱ.擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使Ⅲ.投資收益的處分Ⅳ.持券信息披露義務(wù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　解析：證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理包括：(1)擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使。(2)投資收益的處分。(3)持券信息披露義務(wù)。

　　2、外匯風(fēng)險(xiǎn)的特征包括()。Ⅰ.累積性Ⅱ.或然性Ⅲ.不確定性Ⅳ.相對(duì)性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：外匯風(fēng)險(xiǎn)具有或然性、不確定性和相對(duì)性三大特性。累積性屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的特征。

　　3、下列有關(guān)現(xiàn)券業(yè)務(wù)的表述，正確的是()。Ⅰ.從2001年7月2日起，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易采用全價(jià)交易Ⅱ.現(xiàn)券交易的結(jié)算按單一券種辦理，結(jié)算日為T(mén)+0或T+1，可以選擇任意一種結(jié)算方式Ⅲ.市場(chǎng)參與者進(jìn)行每筆現(xiàn)券交易均應(yīng)訂立書(shū)面形式的合同，其書(shū)面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單，或者合同書(shū)、信件和數(shù)據(jù)電文等形式Ⅳ.現(xiàn)券業(yè)務(wù)，即債券的即期交易，是指交易雙方以約定的價(jià)格轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：從2001年7月2日起，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易采用凈價(jià)交易。

　　4、國(guó)家股從資金來(lái)源上看，主要有()。Ⅰ.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)Ⅱ.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)Ⅲ.政府部門(mén)向新建股份公司的投資Ⅳ.經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：國(guó)家股從資金來(lái)源上看，主要有三個(gè)方面：(1)現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)。(2)現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門(mén)向新組建的股份公司的投資。(3)經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資。

　　5、西方貨幣傳導(dǎo)機(jī)制理論中，貨幣學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制為M→E→I→Y，其中，E、I分別表示()。Ⅰ.收入Ⅱ.貨幣供給Ⅲ.產(chǎn)出Ⅳ.投資

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅳ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：貨幣學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制：M→E→I→Y，其中，M為貨幣供應(yīng)量，E為產(chǎn)出，I為投資，Y為國(guó)民收入。

　　6、用以反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)包括()。Ⅰ.融資比例Ⅱ.投資組合平均剩余期限Ⅲ.日每萬(wàn)份基金凈收益Ⅳ.浮動(dòng)利率債券投資情況

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：用以反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)有投資組合平均剩余期限、融資比例、浮動(dòng)利率債券投資情況等。

　　7、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述不正確的是()。Ⅰ.我國(guó)封閉式基金每周估值一次Ⅱ.估值方法的一致性指基金進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采用同樣的估值方法，遵守同樣的估值原則Ⅲ.對(duì)有市場(chǎng)交易價(jià)格的證券，直接采用市場(chǎng)交易價(jià)格估值Ⅳ.海外的基金多數(shù)不是每個(gè)交易日估值

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　解析：封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個(gè)交易日也進(jìn)行估值。當(dāng)基金只投資于交易活躍的證券時(shí)，對(duì)其資產(chǎn)進(jìn)行估值較為容易。這種情況下，市場(chǎng)交易價(jià)格是可接受的，也是可信的，直接用市場(chǎng)交易價(jià)格就可以對(duì)基金資產(chǎn)估值。。海外的基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個(gè)月、每月估值一次。

　　8、下列屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中客戶義務(wù)的是()。Ⅰ.至少3個(gè)月查詢一次資產(chǎn)的配置狀況Ⅱ.保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性Ⅲ.按合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用Ⅳ.按合同約定承擔(dān)投資的風(fēng)險(xiǎn)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次資產(chǎn)管理報(bào)告對(duì)資產(chǎn)的配置狀況等做出詳細(xì)說(shuō)明。

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　　9、下列行為中，可能引發(fā)操作風(fēng)險(xiǎn)的有()。Ⅰ.員工操作失誤Ⅱ.系統(tǒng)存在缺陷Ⅲ.物價(jià)水平波動(dòng)Ⅳ.外部事件的影響

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于不完善或有問(wèn)題的內(nèi)部操作過(guò)程、人員、系統(tǒng)或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　10、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是()。Ⅰ.交易對(duì)象的特定性Ⅱ.客戶資料的保密性Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性而不是特定性。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：1、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性;2、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;3、客戶指令的權(quán)威性;4、客戶資料的保密性.