11、下列選項(xiàng)中，屬于RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別。的有()Ⅰ.募集的投資資金是人民幣而不是外匯Ⅱ.RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司Ⅲ.投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng)Ⅳ.在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能地簡化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于：(1)募集的投資資金是人民幣而不是外匯。(2)RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司。(3)投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng)。(4)在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能地簡化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

　　12、契約型基金與公司型基金的區(qū)別有()。Ⅰ.資金性質(zhì)不同Ⅱ.投資者的地位不同Ⅲ.基金的營運(yùn)依據(jù)不同Ⅳ.發(fā)行規(guī)模不同

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　解析：契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下三點(diǎn)：(1)資金的性質(zhì)不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金的營運(yùn)依據(jù)不同。

　　13、下列屬于基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素的是()。Ⅰ.基金風(fēng)險(xiǎn)水平與基金規(guī)模Ⅱ.時(shí)期選擇Ⅲ.投資目標(biāo)與范圍Ⅳ.基金經(jīng)理過往業(yè)績

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　解析：基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素包括：①投資目標(biāo)與范圍;②基金風(fēng)險(xiǎn)水平;③基金規(guī)模;④時(shí)期選擇。

　　14、以下關(guān)于基金利潤的表述，正確的是()。Ⅰ.本期利潤不包括未實(shí)現(xiàn)的證券資產(chǎn)估值增值或者減值Ⅱ.基金未分配利潤的已實(shí)現(xiàn)部分可以全部進(jìn)行利潤分配Ⅲ.基金未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分不可以進(jìn)行利潤分配Ⅳ.如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為負(fù)數(shù)，則期末未分配利潤等于期末可供分配利潤

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：本期利潤包括未實(shí)現(xiàn)的證券資產(chǎn)估值增值或者減值。由于基金本期利潤包括已實(shí)現(xiàn)和未實(shí)現(xiàn)兩部分，如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實(shí)現(xiàn)部分;如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為負(fù)數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤(已實(shí)現(xiàn)部分扣減未實(shí)現(xiàn)部分)。

　　15、下列選項(xiàng)中，屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是()。Ⅰ.信息披露的監(jiān)管Ⅱ.公司治理監(jiān)管Ⅲ.并購重組的監(jiān)管Ⅳ.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。而對(duì)內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管，不屬于對(duì)上市公司的監(jiān)管,故不選Ⅳ。

　　16、關(guān)于在上海證券交易所開立的證券賬戶，下列說法正確的是()。Ⅰ.證券投資基金賬戶既可買賣證券投資基金，也可買賣上市的國債Ⅱ.B股賬戶是專門用于買賣人民幣特種股票Ⅲ.機(jī)構(gòu)A股賬戶只能買賣A股Ⅳ.個(gè)人A股賬戶可買賣A股、債券和證券投資基金等

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：A股賬戶是用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　17、《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，申請(qǐng)取得基金托管資格應(yīng)具備的條件是()。Ⅰ.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件Ⅱ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)Ⅲ.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定Ⅳ.設(shè)有專門的基金托管部門

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并具備下列條件：(1)凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定。(2)設(shè)有專門的基金托管部門。(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)。(4)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件。(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)。(6)有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　18、股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為()。Ⅰ.流通股Ⅱ.非流通股Ⅲ.普通股Ⅳ.優(yōu)先股

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　解析：股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股，這是我國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題。

　　19、基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素包括()。Ⅰ.估值頻率Ⅱ.交易時(shí)間Ⅲ.估值方法的一致性及公開性Ⅳ.交易價(jià)格及其公允性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　解析：基金資產(chǎn)估值需考慮的因素：①估值頻率;②交易價(jià)格及其公允性;③估值方法的一致性及公開性。

　　20、下列關(guān)于憑證式國債的說法中，正確的是()。Ⅰ.采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易Ⅱ.采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售Ⅲ.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付Ⅳ.憑證式國債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：憑證式國債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。故不選Ⅳ。