1、讓投資者充分理解()的原則，是投資者教育需要突出的重點(diǎn)之一。

　　A、參與意識(shí)

　　B、理性投資

　　C、買者自負(fù)

　　D、股市有風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： C

　　解析：要持續(xù)的采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”的警示。

　　2、為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的()進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。

　　A、金融機(jī)構(gòu)

　　B、發(fā)起人

　　C、特定目的受托人

　　D、承銷人

　　正確答案： A

　　解析：為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。

　　3、資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)被稱為()。

　　A、股票融資

　　B、債券融資

　　C、證券融資

　　D、金融機(jī)構(gòu)融資

　　正確答案： C

　　解析：證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。

　　4、()可以避免過(guò)度短線操作給股市帶來(lái)的動(dòng)蕩。

　　A、人民幣匯率改革

　　B、股指期貨

　　C、國(guó)際資本流動(dòng)

　　D、歐元區(qū)的形成

　　正確答案： B

　　解析：股指期貨推出以后，基金經(jīng)理和投資機(jī)構(gòu)主要通過(guò)股指期貨和股票組合進(jìn)行投資，這樣就可以避免由于過(guò)度短線操作給股市帶來(lái)的動(dòng)蕩。

　　5、在資金存取過(guò)程中，()根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。

　　A、證券公司

　　B、結(jié)算公司

　　C、指定商業(yè)銀行

　　D、交易所

　　正確答案： C

　　解析：指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。

　　6、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向()等機(jī)構(gòu)投資者。

　　A、企業(yè)

　　B、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C、個(gè)人

　　D、國(guó)外機(jī)構(gòu)

　　正確答案： B

　　解析：記賬式國(guó)債的發(fā)行采用公開招標(biāo)方式，可分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行(又稱為跨市場(chǎng)發(fā)行)3種情況。個(gè)人投資者可以購(gòu)買證券交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，而銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。

　　7、在債券回購(gòu)的交易中，買斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)相比()。

　　A、買斷式回購(gòu)中，債券的所有權(quán)不轉(zhuǎn)移;質(zhì)押式回購(gòu)中，債券的的所有權(quán)轉(zhuǎn)移

　　B、買斷式回購(gòu)中，債券的所有權(quán)轉(zhuǎn)移;質(zhì)押式回購(gòu)中，債券的的所有權(quán)不轉(zhuǎn)移

　　C、在初始交易中，部是將債券“賣”給正回購(gòu)方

　　D、在初始交易中，買斷式回購(gòu)將債券“賣”給正回購(gòu)方，質(zhì)押式回購(gòu)將債券“賣”給逆回購(gòu)方

　　正確答案： B

　　解析：在買斷式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方;而在質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)。

　　8、對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按()計(jì)收。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正確答案： B

　　解析：對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計(jì)收。

　　9、股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起內(nèi)，在()不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

　　A、18個(gè)月

　　B、6個(gè)月

　　C、24個(gè)月

　　D、12個(gè)月

　　正確答案： D

　　解析：股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：自改革方案實(shí)施之日起，在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5%，在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)10%。

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　　10、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()。

　　A、零息債券、附息債券和息票累積債券

　　B、實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　C、政府債券、金融債券和公司債券

　　D、國(guó)債和地方債券

　　正確答案： C

　　解析：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。故選C