11、買方在交付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)格買人或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利，稱為()。

　　A、貨幣期權(quán)

　　B、互換期權(quán)

　　C、利率期權(quán)

　　D、股票期權(quán)

　　正確答案： D

　　解析：按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。單只股票期權(quán)(簡(jiǎn)稱股票期權(quán))指買方在交付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利。

　　12、證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)()批準(zhǔn)后，可成證券交易所的會(huì)員。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、證券交易所會(huì)員大會(huì)

　　C、證券交易所理事會(huì)

　　D、證券交易所會(huì)員管理部門

　　正確答案： C

　　解析：經(jīng)證券交易所理事會(huì)批準(zhǔn)后，可成證券交易所的會(huì)員。

　　13、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資本不低于()。

　　A、人民幣10億元

　　B、人民幣8億元

　　C、人民幣5億元

　　D、人民幣2億元

　　正確答案： C

　　解析：最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。

　　14、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中，驗(yàn)資及配號(hào)為()。(T日為申購(gòu)日)

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　正確答案： B

　　解析：驗(yàn)資及配號(hào)在T+1日。

　　15、由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。

　　A、道德風(fēng)險(xiǎn)

　　B、管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　C、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： B

　　解析：不同基金管理人的基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異，從而會(huì)對(duì)基金收益水平產(chǎn)生影響，這是證券投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)中的管理能力風(fēng)險(xiǎn)。

　　16、采用客戶調(diào)查問(wèn)卷方法時(shí)，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者或錯(cuò)誤銷售。

　　A、客戶評(píng)級(jí)和證券評(píng)級(jí)

　　B、客戶分級(jí)和證券分級(jí)

　　C、客戶評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)級(jí)

　　D、客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)

　　正確答案： D

　　解析：實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者或錯(cuò)誤銷售。

　　17、客戶發(fā)出委托指令的形式不能是()。

　　A、網(wǎng)上委托

　　B、當(dāng)面口頭委托

　　C、電話自動(dòng)委托

　　D、傳真委托

　　正確答案： B

　　解析：客戶發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺(tái)委托(書面形式)和非柜臺(tái)委托兩類，非柜臺(tái)委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。

　　18、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)是()。

　　A、上海證券交易所

　　B、深圳證券交易所

　　C、銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)

　　D、銀行間債券市場(chǎng)

　　正確答案： D

　　解析：中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓。

　　19、《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為()。

　　A、私營(yíng)合伙企業(yè)

　　B、私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)

　　C、有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　D、非法人組織形式

　　正確答案： C

　　解析：《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

　　20、從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用是()。

　　A、基金交易費(fèi)

　　B、基金銷售服務(wù)費(fèi)

　　C、申購(gòu)費(fèi)

　　D、基金運(yùn)作費(fèi)

　　正確答案： B

　　解析：基金銷售服務(wù)費(fèi)是指從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用。