第 1 題

　　下列屬于另類投資局限性的是( )。

　�、�.流動性較差，杠桿率偏高

　�、�.不能夠分散風(fēng)險

　　Ⅲ.估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進行準(zhǔn)確評估Ⅳ.缺乏監(jiān)管和信息透明度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　另類投資的局限性包括：①缺乏監(jiān)管和信息透明度;②流動性較差，杠桿率偏高;③估值難度大， 難以對資產(chǎn)價值進行準(zhǔn)確評估。另類投資的優(yōu)點是：①提高收益;②分散風(fēng)險。

　　第 2 題

　　融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險指標(biāo)規(guī)定包括( )。

　�、�.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的25% Ⅲ.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(2)為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(3)接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。

　　第 3 題

　　對在上海證券交易所上市的股票進行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應(yīng)在實施權(quán)益分派公告日( )前，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請材料。

　　A、5個交易日

　　B、4個交易日

　　C、3個交易日

　　D、2個交易日

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　對在上海證券交易所上市的股票進行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應(yīng)在實施權(quán)益分派公告日5個交易日前，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請材料。

　　第 4 題

　　我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。Ⅰ.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　�、�.主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　�、�.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　�、�.項的正確表述是主要股東最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。

　　第 5 題

　　下列證券中，最容易受到購買力風(fēng)險影響的證券為( )。

　�、�.普通股

　�、�.優(yōu)先股

　�、�.固定收益政府債券Ⅳ.固定收益金融債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　購買力風(fēng)險是由于通貨膨脹造成的實際收益下降的風(fēng)險，所以固定收益的證券最容易受到購買力風(fēng)險。優(yōu)先股也屬于固定的，所以應(yīng)該選C.

　　第 6 題

　　下列關(guān)于國際債券的表述，不正確的是( )。

　　A、不存在匯率風(fēng)險

　　B、國際債券資金來源廣，發(fā)行規(guī)模大

　　C、國際債券是一種跨國發(fā)行的債券.涉及兩個或兩個以上的國家

　　D、發(fā)行人發(fā)行國際債券籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，包括：(1)資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;(2)存在匯率風(fēng)險;(3)有國家主權(quán)保障;(4)以自由兌換貨幣作為計量貨幣，發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金。

　　第 7 題

　　合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具的有( )。

　�、�.在證券交易所掛牌交易的股票

　�、�.在證券交易所掛牌交易的債券

　�、�.證券投資基金

　�、�.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　按照《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)， 可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括：(1)在證券交易所掛牌交易的股票。(2)在證券交易所掛牌交易的債券。(3)證券投資基金。(4)在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

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　　第 8 題

　　金融期貨的交易方式特征包括( )。

　�、�.逐日盯市制度

　�、�.交易者擁有對應(yīng)的基礎(chǔ)金融工具

　　Ⅲ.交易者借入對應(yīng)的基礎(chǔ)金融工具

　�、�.保證金制度

　　A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　期貨交易實行保證金制度和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。

　　第 9 題

　　關(guān)于限倉制度以及大戶報告制度，下列說法中正確的是( )。

　�、�.限倉制度能防止市場風(fēng)險過度集中

　　Ⅱ.限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度

　�、�.限倉制度能有效防范操縱市場的行為

　　Ⅳ.大戶報告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險狀況

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　限倉制度是交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時， 必須向交易所申報有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動機等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場的行為，并判斷大戶交易風(fēng)險狀況的風(fēng)險控制制度。

　　第 10 題

　　外國債券的特點是( )。

　　A、發(fā)行人在一個國家.債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬另一個國家

　　B、發(fā)行人、債券的面值貨幣在一個國家。發(fā)行市場屬另一個國家

　　C、發(fā)行人、發(fā)行市場在一個國家.債券的面值貨幣屬另一個國家

　　D、發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場分屬不同的國家

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點是債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家。