1.OTC交易的衍生工具是指(　　)交易的衍生工具。

　　Ⅰ.不通過(guò)集中的交易所Ⅱ.實(shí)行分散的、一對(duì)一

　�、�.通過(guò)各種通訊方式Ⅳ.實(shí)行集中的、一對(duì)一

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　2.我國(guó)的債券指數(shù)包括(　　)。

　�、�.中證全債指數(shù)Ⅱ.上證國(guó)債指數(shù)

　　Ⅲ.上證企業(yè)債指數(shù)Ⅳ.中國(guó)債券指數(shù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來(lái)自(　　)。

　　Ⅰ.具有較高的杠桿性

　�、�.由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額

　　Ⅲ.信用違約互換過(guò)快的增長(zhǎng)速度

　�、馰.由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定上市公司增資的方式有(　　)。

　�、�.非公開發(fā)行股票Ⅱ.向不特定對(duì)象公開募集股份

　�、�.向原股東配售股份Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.關(guān)于委托指令及其有效期，以下說(shuō)法正確的有(　　)。

　　1.委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效

　�、�.委托指令部分成交后.委托指令失效

　�、�.委托有效期滿.委托指令自然失效

　�、�.我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.選擇性貨幣政策工具包括(　　)。

　　1.消費(fèi)者信用控制Ⅱ.貸款限額

　�、�.利率限制Ⅳ.優(yōu)惠利率

　　V.直接干預(yù)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢV

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡV

　　7.中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度有別于三板市場(chǎng)的特別安排的有(　　)。

　　Ⅰ.完善上市監(jiān)管制度Ⅱ.完善交易異常波動(dòng)停牌制度

　　Ⅲ.完善收盤價(jià)的確定方式Ⅳ.完善開盤集合競(jìng)價(jià)制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.中國(guó)證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中(　　)服務(wù)。

　　1.登記Ⅱ.存管Ⅲ.結(jié)算Ⅳ.經(jīng)紀(jì)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定(　　)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　Ⅰ.會(huì)員管理規(guī)則Ⅱ.交易規(guī)則

　�、�.其他有關(guān)規(guī)則lV.上市規(guī)則

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.我國(guó)證券業(yè)的自律性管理機(jī)構(gòu)主要包括(　　)。

　�、�.證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.證券交易所

　　Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.證券公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.關(guān)于股票的票面價(jià)值，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.如果以票面價(jià)值作為發(fā)行價(jià).稱為平價(jià)發(fā)行

　�、�.股票的票面價(jià)值又稱面值.即在股票交易時(shí)的價(jià)格

　　Ⅲ.發(fā)行價(jià)格高于票面價(jià)值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金

　�、�.隨著時(shí)間的推移，公司的凈資產(chǎn)會(huì)發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離.其與股票的投資價(jià)值之間還存在著必然的聯(lián)系

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.關(guān)于紅籌股，下列描述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.紅籌股不屬于外資股

　　Ⅱ.紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票

　�、�.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道

　　Ⅳ.紅籌股屬于境外上市外資股

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.以下屬于記賬式國(guó)債的特點(diǎn)的有(　　)。

　　Ⅰ.可以記名、掛失Ⅱ.發(fā)行和交易均無(wú)紙化

　�、�.交易手續(xù)簡(jiǎn)便Ⅳ.交易安全

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.關(guān)于封閉式基金，下列描述正確的有(　　)。

　�、�.經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　�、�.基金份額持有人可以申請(qǐng)贖回基金

　�、�.在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購(gòu)

　�、�.投資者只能通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金買賣

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.下列關(guān)于債券市場(chǎng)功能的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有(　　)。

　�、�.債券市場(chǎng)具有融資功能.是資源有效配置的重要渠道

　�、�.債券市場(chǎng)為債券投資者提供了交易的場(chǎng)所，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　�、�.社會(huì)生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時(shí)候，中央銀行會(huì)在債券市場(chǎng)上賣出債券

　�、�.社會(huì)投資過(guò)度時(shí)，資金閑置，中央銀行就買入債券.回籠貨幣

　　V.債券市場(chǎng)具有宏觀調(diào)控功能

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　16.根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)有(　　)。

　�、�.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值

　　Ⅱ.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

　�、�.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見

　�、�.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為(　　)。

　�、�.信用衍生工具Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　�、�.貨幣衍生工具Ⅳ.利率衍生工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.下列有關(guān)金融期權(quán)的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.可作期權(quán)交易的金融工具未必可作期貨交易

　�、�.期權(quán)的購(gòu)買者.無(wú)需繳納保證金

　�、�.期權(quán)的購(gòu)買者.無(wú)需開立保證金賬戶

　　Ⅳ.可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　19.下列關(guān)于權(quán)證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有(　　)。

　�、�.目前.上交所和深交所的權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易

　�、�.履約擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布.并可以適時(shí)調(diào)整

　�、�.只有標(biāo)的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權(quán)證

　　Ⅳ.由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證.權(quán)證發(fā)行人應(yīng)提供履約擔(dān)保

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　20.下列關(guān)于股票市場(chǎng)的說(shuō)法.正確的有(　　)。

　�、�.股票屬于有價(jià)證券.本身具有價(jià)值

　�、�.股票價(jià)格波動(dòng)較為劇烈.難以進(jìn)行有效的預(yù)測(cè).風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

　�、�.股票市場(chǎng)具有資本轉(zhuǎn)讓功能

　�、�.上市公司是不會(huì)退市的

　　V.股票使非資本的貨幣資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢV

　　C.ⅡⅢV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ