參考答案及解析：

　　1.【答案】C。解析：場外交易市場(簡稱“OTC”)交易的衍生工具，指通過各種通訊方式.不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具，例如金融機構(gòu)之間、金融機構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進行的各類互換交易和信用衍生品交易.

　　2.【答案】D。解析：我國主要的債券指數(shù)有中證全債指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)和中國債券指數(shù).

　　3.【答案】C。

　　4.【答案】D。解析：我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份、向不特定對象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行股票。

　　5.【答案】B。解析：如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經(jīng)紀商應繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿.委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。

　　6.【答案】A。解析：選擇性貨幣政策工具包括：消費者信用控制、優(yōu)惠利率、不動產(chǎn)信用控制、消費者信用控制。

　　7.【答案】D。解析：中小企業(yè)板塊屬于證券交易所市場，而三板市場又稱代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，屬于場外交易市場。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項均屬于證券交易所市場所特有的交易和監(jiān)管制度安排，是場外交易市場所不具有的。

　　8.【答案】C。解析：中國證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務。不以營利為目的的法人。

　　9.【答案】D。解析：我國《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情.并按交易日制作證券行情表，予以公布。

　　10.【答案】A。解析：按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理。

　　11.【答案】A。解析：Ⅱ項，股票的票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額;Ⅳ項，隨著時間的推移，公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，與股票的投資價值之間也沒有必然的聯(lián)系。

　　12.【答案】C。解析：紅籌股不屬于外資股，所以Ⅳ項錯誤。

　　13.【答案】D。解析：記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化.所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。

　　14.【答案】C。解析：封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變.基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。由于封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認購或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀商在二級市場上進行基金的買賣。

　　15.【答案】D。解析：債券市場是中央銀行對金融進行宏觀調(diào)控的重要場所，當社會生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時候，中央銀行會在債券市場上買人債券，投放貨幣。當社會投資過度時，資金閑置，中央銀行就賣出債券.回籠貨幣，以達到緊縮信貸，減少投資，平衡市場貨幣流通量的目的。

　　16.【答案】C。

　　17.【答案】D。解析：金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　18.【答案】C。

　　19.【答案】B。解析：由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證。發(fā)行人應按照下列規(guī)定之一提供履約擔保：(1)通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標的證券或現(xiàn)金，作為履約擔保，擔保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時調(diào)整;(2)提供經(jīng)交易所認可的機構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人。

　　20.【答案】C。解析：股票本身無價值，其價格的多少與其所代表的資本的價值無關(guān)，1錯誤：一些經(jīng)營不好的上市公司可能出現(xiàn)退市風險.Ⅳ錯誤。