1、股票融資的缺點有(　　)。

　�、�.資本成本較高

　　Ⅱ.股票融資上市時間跨度長

　�、�.容易分散控制權

　　Ⅳ.新股東分享公司未發(fā)行新股前積累的盈余，會降低普通股的凈收益，從而可能引起股價的下跌

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　2、金融衍生工具市場的功能包括(　　)。

　�、�.金融衍生產品的發(fā)展完善了現(xiàn)代金融市場的組織體系

　�、�.金融衍生產品的發(fā)展提供了抵抗金融風險的市場基礎和手段

　�、�.金融衍生產品的發(fā)展促進了一個國家或地區(qū)金融市場國際競爭力的提高

　�、�.金融衍生產品交易是現(xiàn)代金融市場的重要內容

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融衍生產品的發(fā)展，完善了現(xiàn)代金融市場的組織體系，提供了抵抗金融風險的市場基礎和手段，促進了一個國家或地區(qū)金融市場國際競爭力的提高。隨著現(xiàn)代金融市場功能的進一步發(fā)揮，金融衍生工具市場在現(xiàn)代金融市場中的地位將進一步得到加強。

　　3、我國股票發(fā)行曾采用過的審批制度，是完全行政化的發(fā)行制度，有著強烈的計劃經濟色彩。擬發(fā)行公司在申請公開發(fā)行股票時，要(　　)公司可提出上市申請，經審核、復審，由中國證監(jiān)會出具批準發(fā)行的有關文件后方能發(fā)行。

　　Ⅰ.征得本單位領導同意

　�、�.征得地方政府或中央企業(yè)主管部門同意

　�、�.向所屬證券管理部門提出發(fā)行股票的申請。

　�、�.經證券管理部門受理審核同意轉報中國證監(jiān)會核準發(fā)行額度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國股票發(fā)行曾采用過的審批制度，是完全行政化的發(fā)行制度，有著強烈的計劃經濟色彩。擬發(fā)行公司在申請公開發(fā)行股票時，要征得地方政府或中央企業(yè)主管部門同意后，向所屬證券管理部門提出發(fā)行股票的申請。經證券管理部門受理審核同意轉報中國證監(jiān)會核準發(fā)行額度后，公司可提出上市申請，經審核、復審，由中國證監(jiān)會出具批準發(fā)行的有關文件后方能發(fā)行。

　　4、發(fā)行可轉換公司債券的上市公司最近36個月內財務會計文件無虛假記載，且不存在(　　)重大違法行為。

　�、�.違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　�、�.違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到刑事處罰

　�、�.違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴重，或者受到刑事處罰

　�、�.違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴重的行為

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　5、證券經紀商接受客戶買賣證券的委托，應當根據委托書載明的(　　)等，按照證券交易所交易規(guī)則代理買賣證券。買賣成交后，應當按規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。

　　Ⅰ.證券名稱Ⅱ.買賣數量

　�、�.出價方式Ⅳ.價格幅度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經紀商接受客戶買賣證券的委托，應當根據委托書載明的證券名稱、買賣數量、出價方式、價格幅度等，按照證券交易所交易規(guī)則代理買賣證券。買賣成交后，應當按規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。

　　6、滬港通實行投資者適當性管理，以下說法正確的有(　　)。

　�、�.投資者應當擁有上海證券交易所人民幣普通股賬戶

　　Ⅱ.在試點初期，參與港股通的境內投資者不限于機構投資者

　　Ⅲ.對參與滬股通的中國香港投資者不設準人條件

　�、�.在試點初期，參與港股通的境內投資者其證券賬戶和資金賬戶余額合計不低于人民幣30萬元的個人投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：滬港通實行投資者適當性管理。投資者應當擁有上海證券交易所人民幣普通股賬戶，在試點初期，參與港股通的境內投資者限于機構投資者以及證券賬戶和資金賬戶余額合計不低于人民幣50萬元的個人投資者;對參與滬股通的中國香港投資者不設準入條件。

　　7、下列關于風險轉移說法正確的是(　　)。

　�、�.風險轉移是一種事前控制風險的有效手段

　�、�.風險轉移的關鍵在于把自己不愿意承受的風險暴露轉移給其他人

　�、�.風險轉移是通過市場交易進行收益/風險的流動配置的最主要的方式

　�、�.風險轉移是人們?yōu)闇p少風險暴露進行效益和成本權衡而采取的行動

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：風險轉移是人們?yōu)闇p少風險暴露進行效益和成本權衡而采取的行動，其關鍵在于把自己不愿意承受的風險暴露轉移給其他人。它是一種事前控制風險的有效手段，也是通過市場交易進行收益/風險的流動配置的最主要的方式。

　　8、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列(　　)條件。

　�、�.品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德

　　Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰

　�、�.證券投資咨詢人員具有從事證券業(yè)務兩年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業(yè)務兩年以上的經歷

　�、�.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　9、我國資本市場由場內市場和場外市場兩部分構成，其中場外市場主要有(　　)。

　�、�.創(chuàng)業(yè)板市場

　　Ⅱ.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)

　�、�.區(qū)域性股權交易市場

　�、�.證券公司主導的柜臺市場

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：其中由場內市場的主板(含中小板)、創(chuàng)業(yè)板(二板)和場外市場的全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)(新三板)、區(qū)域性股權交易市場、證券公司主導的柜臺市場共同組成了我國多層次資本市場體系。

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　　10、關于場內交易市場的說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.又稱證券交易所市場或集中交易市場

　　Ⅱ.有固定的交易場所和交易活動時問

　�、�.投資者可直接在證券交易所進行證券買賣

　　Ⅳ.是全國最重要、最集中的證券交易市場

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：場內交易市場的定義。場內交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動時間，在多數國家它還是全國唯一的證券交易場所，因此是全國最重要、最集中的證券交易市場。證券交易所接受和辦理符合有關法令規(guī)定的證券上市買賣，投資者則通過證券商在證券交易所進行證券買賣。