11、目前，中國已基本形成了(　　)共存的金融市場體系。

　　Ⅰ.資本市場

　�、�.貨幣市場

　�、�.外匯市場

　�、�.黃金市場

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：目前，中國已基本形成了貨幣市場、資本市場、外匯市場、黃金市場共存的金融市場體系。

　　12、我國股票市場信息質(zhì)量不高和監(jiān)管執(zhí)法不嚴(yán)有關(guān)，必須從完善信息披露的監(jiān)管體制，提高上市公司信息披露的(　　)，從而降低系統(tǒng)性風(fēng)險。

　�、�.準(zhǔn)確性Ⅱ.及時性

　　Ⅲ.完整性Ⅳ.可靠性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國股票市場信息質(zhì)量不高和監(jiān)管執(zhí)法不嚴(yán)有關(guān)，必須從完善信息披露的監(jiān)管體制，提高上市公司信息披露的準(zhǔn)確性、及時性、完整性，從而降低系統(tǒng)性風(fēng)險。

　　13、公司在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市，除應(yīng)當(dāng)符合《公司法》第76條關(guān)于設(shè)立股份有限公司應(yīng)具備的條件之外，作為擬上市公司，還應(yīng)當(dāng)符合的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司

　�、�.發(fā)行人已合法并真實(shí)取得注冊資本項(xiàng)下載明的資產(chǎn)

　�、�.發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策

　�、�.發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：公司在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市，除應(yīng)當(dāng)符合《公司法》第76條關(guān)于設(shè)立股份有限公司應(yīng)具備的條件之外，作為擬上市公司，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(1)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司;(2)發(fā)行人已合法并真實(shí)取得注冊資本項(xiàng)下載明的資產(chǎn);(3)發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策;(4)發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。

　　14、股份回購?fù)ǔ２捎玫姆椒ò��?　　)。

　　Ⅰ.公司像普通投資者一樣在二級市場上按股票當(dāng)前市場價格購買自己的股票

　�、�.要約回購

　　Ⅲ.目標(biāo)回購

　�、�.股票回購

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：股份回購?fù)ǔ２捎靡韵氯�種方法：第一，公司像普通投資者一樣在二級市場上按股票當(dāng)前市場價格購買自己的股票。在這種公開市場回購中，公司無須披露其購買身份。第二，要約回購。公司向所有股東宣布將以某一價格回購一定數(shù)量的股票。第三，目標(biāo)回購。公司向特定股東回購一定數(shù)量的股票，此種方式下的股票回購的價格要低一些，法律費(fèi)用也較低，此外還可以避免對管理層不利的收購兼并。

　　15、股權(quán)質(zhì)押貸款，是指借款人以其自身或第三人持有依法可以轉(zhuǎn)讓和出質(zhì)的(　　)的股權(quán)作為質(zhì)押物向銀行申請貸款。

　�、�.某上市公司Ⅱ.非上市股份有限公司

　�、�.有限責(zé)任公司Ⅳ.合伙公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：股權(quán)質(zhì)押貸款，是指借款人以其自身或第三人持有依法可以轉(zhuǎn)讓和出質(zhì)的某上市公司、非上市股份有限公司、有限責(zé)任公司的股權(quán)作為質(zhì)押物向銀行申請貸款。

　　16、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與(　　)。

　�、�.新股發(fā)行

　　Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行

　�、�.股票增發(fā)申購

　�、�.配股申購

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

　　17、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)有(　　)。

　　Ⅰ.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)

　　Ⅱ.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)督管理

　�、�.依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理

　�、�.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　18、國債期貨可實(shí)行的交割方式有(　　)。

　�、�.券款交割Ⅱ.有紙國債券交割

　　Ⅲ.無紙國債券轉(zhuǎn)賬交割Ⅳ.現(xiàn)金交割

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：國債期貨的交割可實(shí)行有紙國債券交割和無紙國債券轉(zhuǎn)賬交割兩種交割方式，不得實(shí)行現(xiàn)金交割。

　　19、人民幣利率互換市場，機(jī)構(gòu)投資者包括(　　)。

　�、�.保險公司Ⅱ.中外資銀行

　　Ⅲ.證券公司Ⅳ.財務(wù)公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：人民幣匯率互換市場成員日益豐富，囊括中外資銀行、證券、保險、財務(wù)公司等各類機(jī)構(gòu)投資者。

　　20、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　�、�.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年;公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險

　�、�.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　�、�.財務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　�、�.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí);已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C