1、(　　)是最主要的利率風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)

　　C.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析：重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)是最主要的利率風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、地方政府債券每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為(　　)標(biāo)位，無(wú)須連續(xù)投標(biāo)。

　　A.10個(gè)

　　B.20個(gè)

　　C.30個(gè)

　　D.50個(gè)

　　參考答案：C

　　參考解析：地方政府債券每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為30個(gè)標(biāo)位，無(wú)須連續(xù)投標(biāo)。

　　3、以下(　　)情況，證券公司有權(quán)按約定進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)。

　　A.維持擔(dān)保比例達(dá)到平倉(cāng)規(guī)定而投資者未能及時(shí)足額追加擔(dān)保物

　　B.投資者到期未償還融資金額或融券數(shù)量的

　　C.融資的賣出證券，融券的買入融券證券，客戶融券賣出金額不足以買入等量融券證券的

　　D.達(dá)到“融資融券業(yè)務(wù)合同”的自動(dòng)終止條件時(shí)

　　參考答案：D

　　參考解析：當(dāng)達(dá)到“融資融券業(yè)務(wù)合同”的自動(dòng)終止條件時(shí)，證券公司有權(quán)按約定進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)。

　　4、股票的轉(zhuǎn)讓就是(　　)的轉(zhuǎn)讓。

　　A.行使權(quán)

　　B.股東權(quán)

　　C.配置權(quán)

　　D.分配權(quán)

　　參考答案：B

　　參考解析：股票與其代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)不可分離，行使股票所代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)，必須以持有股票為條件，股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓與股票占有的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行，即股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。

　　5、可以在工作日內(nèi)的任何時(shí)間辦理轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)的市場(chǎng)是(　　)。

　　A.商業(yè)銀行柜臺(tái)債券市場(chǎng)

　　B.銀行間債券市場(chǎng)

　　C.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)

　　D.交易所交易市場(chǎng)

　　參考答案：B

　　參考解析：銀行間債券市場(chǎng)可以在工作日內(nèi)的任何時(shí)間辦理轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，但交易所須在交易所閉市之后才能辦理債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出。

　　6、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)(　　)日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.100

　　參考答案：C

　　參考解析：我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。

　　7、下列不符合在我國(guó)設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的是(　　)。

　　A.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

　　B.符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

　　C.實(shí)繳貨幣資本8000萬(wàn)

　　D.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　參考答案：C

　　8、若期貨交易保證金為合約金額的5%，期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產(chǎn)體現(xiàn)了金融衍生工具的(　　)特征。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯(lián)動(dòng)性

　　D.不確定性

　　參考答案：B

　　參考解析：金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。例如，若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)以小博大的效果。

　　9、(　　)是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A.金融債券

　　B.公司債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.可轉(zhuǎn)換債券

　　參考答案：A

　　參考解析：金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券，包括政策性金融債券、商業(yè)銀行債券、證券公司債券、保險(xiǎn)公司次級(jí)債和財(cái)務(wù)債券。

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　　10、(　　)是指通過(guò)多樣化的投資來(lái)分散和降低風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)分散

　　B.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

　　C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

　　D.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

　　參考答案：A

　　參考解析：風(fēng)險(xiǎn)分散是指通過(guò)多樣化的投資來(lái)分散和降低風(fēng)險(xiǎn)。