11、公司并購重組對公司的長期發(fā)展是否有利，是否能夠(　　)，是決定股價變動方向的重要因素。

　　A.提高公司的股票價格

　　B.提高公司管理層的決策能力

　　C.改善公司的經(jīng)營狀況

　　D.改善公司的績效考核

　　參考答案：C

　　參考解析：公司并購重組對公司的長期發(fā)展是否有利，是否能夠改善公司的經(jīng)營狀況，是決定股價變動方向的重要因素。

　　12、債券成交并辦理了交割手續(xù)后，最后一道程序是(　　)。

　　A.開戶

　　B.委托

　　C.成交

　　D.過戶

　　參考答案：D

　　參考解析：債券成交并辦理了交割手續(xù)后，最后一道程序是完成債券的過戶。過戶是指將債券的所有權從一個所有者名下轉移到另一個所有者名下。

　　13、(　　)是在現(xiàn)貨市場買入(或賣出)實貨，同時在期貨市場上賣出(或買入)期貨合約。

　　A.股指期貨對沖

　　B.商品期貨對沖

　　C.套期保值

　　D.期權對沖

　　參考答案：C

　　參考解析：套期保值是在現(xiàn)貨市場買入(或賣出)實貨，同時在期貨市場上賣出(或買入)期貨合約。

　　14、不記名股票，是指股票票面和股份公司股東名冊上均(　　)股東姓名的股票，也稱無記名股票。

　　A.記載

　　B.不記載

　　C.可記載也可不記載

　　D.以上都不對

　　參考答案：B

　　參考解析：不記名股票，是指股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票，也稱無記名股票。

　　15、我國銀行間債券市場短期債券評級符號的是(　　)。

　　A.A1

　　B.AA

　　C.A-1

　　D.A-

　　參考答案：C

　　參考解析：我國銀行間債券市場中長期債券信用評級等級劃分為“三等九級”，符號表示為：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C，除AAA級、CCC級(含)以下登記外，每一個信用等級可用“+”、“-”符號進行微調，表示略高或略低于本等級。短期債券則劃分為“四等六級”，符號表示為A-1、A-2、A-3、B、C、D，每一個信用等級均不進行微調。

　　16、投資者持有股票即意味著擁有相應股份，取得了(　　)。

　　A.股民資格

　　B.股權資格

　　C.股東資格

　　D.分紅資格

　　參考答案：C

　　參考解析：股票根據(jù)股份所代表的資本額，將股東的出資份額和股權予以記載，以供社會公眾認購和交易。投資者持有股票即意味著擁有相應股份，取得了股東資格。

　　17、申請發(fā)行可交換公司債券，公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券(　　)年的利息。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：A

　　參考解析：申請發(fā)行可交換公司債券，公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息。

　　18、我國中小企業(yè)板市場設立在(　　)，創(chuàng)業(yè)板市場設立在(　　)。

　　A.上海證券交易所;深圳證券交易所

　　B.深圳證券交易所;上海證券交易所

　　C.深圳證券交易所;深圳證券交易所

　　D.上海證券交易所;上海證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析：2004年我國推出了中小板，2009年推出了創(chuàng)業(yè)板。它們附屬于深圳證券交易所，基本上延續(xù)了主板的規(guī)則：除能接受流通盤在5000萬股以下的中小企業(yè)上市這點不同以外，其他上市的條件和運行規(guī)則幾乎與主板一樣，所以上市的“門檻”還是很高的。

　　19、保險公司償付能力充足率低于(　　)或者預計未來兩年內償付能力充足率將低于(　　)的，可以申請募集次級債。

　　A.50%，50%

　　B.100%，100%

　　C.100%，150%

　　D.150%，150%

　　參考答案：D

　　參考解析：保險公司償付能力充足率低于150%或者預計未來兩年內償付能力充足率將低于150%的，可以申請募集次級債。

　　20、基金管理公司為多個客戶辦理特定資產管理業(yè)務的，單個資產管理計劃的委托人不得超過200人，但單筆委托金額在(　　)萬元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　參考答案：C

　　參考解析：新修訂的《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》自2012年11月1日起施行，對基金管理公司開展特定客戶資產管理業(yè)務進行了重新規(guī)范：基金管理公司為多個客戶辦理特定資產管理業(yè)務的，單個資產管理計劃的委托人不得超過200人，但單筆委托金額在300萬元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制。