1、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財(cái)務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好，最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近(  )年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的(  )。

　　A.3，15%

　　B.3，20%

　　C.5，15%

　　D.5，20%

　　參考答案：B

　　參考解析：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財(cái)務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好，最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%。

　　2、當(dāng)前，我國(guó)基金的主要持有者是(　　)。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.證券公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.個(gè)人投資者

　　參考答案：D

　　參考解析：基金投資者隊(duì)伍迅速壯大，個(gè)人投資者取代機(jī)構(gòu)投資者成為基金的主要持有者。2006年之前，機(jī)構(gòu)投資者持有開(kāi)放式基金的比例在50%左右。2006年以來(lái)，開(kāi)放式基金越來(lái)越受到普通投資者的青睞。截至2014年年末，我國(guó)開(kāi)放式基金資產(chǎn)約71.91%以上由個(gè)人投資者持有，這標(biāo)志著我國(guó)證券投資基金的投資者結(jié)構(gòu)發(fā)生了質(zhì)的變化。

　　3、(　　)的基本特征是，在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)對(duì)同一種類的商品同時(shí)進(jìn)行數(shù)量相等但方向相反的買賣活動(dòng)，即在買進(jìn)或賣出實(shí)貨的同時(shí)，在期貨市場(chǎng)上賣出或買進(jìn)同等數(shù)量的期貨。

　　A.股指期貨對(duì)沖

　　B.商品期貨對(duì)沖

　　C.套期保值

　　D.期權(quán)對(duì)沖

　　參考答案：C

　　參考解析：套期保值的基本特征是，在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)對(duì)同一種類的商品同時(shí)進(jìn)行數(shù)量相等但方向相反的買賣活動(dòng)，即在買進(jìn)或賣出實(shí)貨的同時(shí)，在期貨市場(chǎng)上賣出或買進(jìn)同等數(shù)量的期貨。

　　4、按照我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，具有下列哪種情形，基金托管人職責(zé)終止(　　)。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D.以上均滿足

　　參考答案：D

　　參考解析：我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止： (1)被依法取消基金托管資格;

　　(2)被基金份額持有人大會(huì)解任;

　　(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

　　(4)基金合同約定的其他情形。

　　5、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第七條，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近(  )個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降(  )以上的情形。

　　A.3，30%

　　B.9，50%

　　C.12，30%

　　D.24，50%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第七條，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形。

　　6、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的公司的有關(guān)規(guī)定，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的公司的有關(guān)規(guī)定，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40%。

　　7、混合資本債券到期前，如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：(　　)經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤(rùn)之和為負(fù)，且(　　)內(nèi)未向普通股股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。

　　A.最近1期最近6個(gè)月

　　B.最近1期最近12個(gè)月

　　C.最近2期最近6個(gè)月

　　D.最近2期最近12個(gè)月

　　參考答案：B

　　參考解析：混合資本債券到期前，如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：最近1期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤(rùn)之和為負(fù)，且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。

　　8、中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤(　　)的創(chuàng)業(yè)板塊。

　　A.2億元以下

　　B.1億元以下

　　C.5000萬(wàn)元以下

　　D.3000萬(wàn)元以下

　　參考答案：B

　　參考解析：中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對(duì)于主板市場(chǎng)而言的，是由深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立的市場(chǎng)，屬于主板市場(chǎng)，其上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件和信息披露要求(即“兩個(gè)不變”)。

　　9、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為抵押品，以一定的利率取得資金使用權(quán)的行為。在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)其申報(bào)買賣部位為(　　)。

　　A.買入

　　B.賣出

　　C.先買入后賣出

　　D.先賣出后買人

　　參考答案：A

　　參考解析：以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為抵押品，以一定的利率取得資金使用權(quán)的行為。在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)其申報(bào)買賣部位為買人，這是因其在回購(gòu)到期時(shí)反向交易中處于買入債券的地位而確定的。

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　　10、股票的票面價(jià)值又被稱為(　　)，即在股票票面上標(biāo)明的金額。

　　A.價(jià)格

　　B.面值

　　C.價(jià)值

　　D.定價(jià)

　　參考答案：B

　　參考解析：股票的票面價(jià)值又被稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額。