11、證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是(　　)。

　　A.基金的負(fù)債

　　B.基金的凈資本

　　C.基金的凈資產(chǎn)

　　D.基金依法擁有的各類(lèi)資產(chǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析：基金資產(chǎn)的估值是指計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程。估值對(duì)象為基金依法擁有的各類(lèi)資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等。

　　12、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第六條的規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，且最近(　　)個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，最近(　　)個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。

　　A.12、24

　　B.24、36

　　C.36、12

　　D.24、12

　　參考答案：C

　　參考解析：現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《公司法》第一百四十八條、第一百四十九條規(guī)定的行為，且最近36個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，最近12個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。

　　13、從債券評(píng)級(jí)初評(píng)工作開(kāi)始日到信用評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成日，單個(gè)主體評(píng)級(jí)不應(yīng)少于(　　)個(gè)工作日。

　　A.15

　　B.30

　　C.35

　　D.60

　　參考答案：A

　　參考解析：債券評(píng)級(jí)從初評(píng)工作開(kāi)始日到信用評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成日，單個(gè)主體評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)不應(yīng)少于15個(gè)工作日，集團(tuán)企業(yè)評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)不應(yīng)少于45個(gè)工作日。

　　14、如果結(jié)算參與人根據(jù)資金交收結(jié)果確認(rèn)其資金交收賬戶(hù)內(nèi)的資金足額，且劃出后其資金交收賬戶(hù)余額(　　)要求，則可向中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司申請(qǐng)劃出資金。

　　A.不會(huì)高于最高備付

　　B.不會(huì)低于最低備付

　　C.不會(huì)高于最高保證金

　　D.不會(huì)低于最低保證金

　　參考答案：B

　　參考解析：如果結(jié)算參與人根據(jù)資金交收結(jié)果并妥善估計(jì)已達(dá)成證券交易的資金凈應(yīng)收或應(yīng)付的情況，確認(rèn)其資金交收賬戶(hù)內(nèi)的資金足額，且劃出后其資金交收賬戶(hù)余額不會(huì)低于最低備付要求，則可向中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司申請(qǐng)劃出資金。

　　15、成為各國(guó)貨幣政策追求的首要目標(biāo)是(　　)。

　　A.物價(jià)穩(wěn)定

　　B.充分就業(yè)

　　C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　D.金融穩(wěn)定

　　參考答案：A

　　參考解析：所謂幣值穩(wěn)定，是指中央銀行通過(guò)貨幣政策的實(shí)施，使幣值保持穩(wěn)定，從而保持一般物價(jià)水平和匯率的基本穩(wěn)定，在短期內(nèi)不發(fā)生顯著的或急劇的波動(dòng)。近一個(gè)世紀(jì)以來(lái)，通貨膨脹(緊縮)造成的物價(jià)波動(dòng)是各國(guó)經(jīng)濟(jì)生活中最常見(jiàn)的嚴(yán)重問(wèn)題。因此，物價(jià)穩(wěn)定往往成為各國(guó)貨幣政策追求的首要目標(biāo)，任何國(guó)家都試圖將物價(jià)波動(dòng)限制在最小的幅度內(nèi)，以便與其他經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相協(xié)調(diào)。

　　16、關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是(　　)。

　　A.一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)

　　B.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱(chēng)的

　　C.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同

　　D.金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶(hù)，金融期權(quán)的買(mǎi)方無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶(hù)，也無(wú)需繳納保證金

　　參考答案：D

　　參考解析：A項(xiàng)，一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。B項(xiàng)，金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是不對(duì)稱(chēng)的，期權(quán)買(mǎi)方只享受權(quán)利，不承擔(dān)義務(wù)。C項(xiàng)，兩者的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同。金融期貨交易雙方在成交時(shí)不發(fā)生現(xiàn)金收付關(guān)系，但在成交后，由于實(shí)行逐日結(jié)算制度，交易雙方將因價(jià)格的變動(dòng)而發(fā)生現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。而在金融期權(quán)交易中，在成交時(shí)，期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者為取得期權(quán)合約所賦予的權(quán)利，必須向期權(quán)出售者支付一定的期權(quán)費(fèi)，但在成交后，除到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。

　　17、商業(yè)銀行柜臺(tái)交易市場(chǎng)的債券實(shí)行(　　)級(jí)托管。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　參考答案：B

　　參考解析：商業(yè)銀行柜臺(tái)交易市場(chǎng)的債券實(shí)行二級(jí)托管。中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是一級(jí)托管人，銀行承擔(dān)二級(jí)托管職責(zé)，分別對(duì)一級(jí)托管賬戶(hù)和二級(jí)托管賬戶(hù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和安全性負(fù)責(zé)。

　　18、證券投資基金是通過(guò)公開(kāi)發(fā)售(　　)募集資金。

　　A.公司股票

　　B.基金份額

　　C.企業(yè)債券

　　D.理財(cái)產(chǎn)品

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

　　19、(　　)的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。

　　A.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

　　B.《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

　　C.《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》

　　D.《公司法》

　　參考答案：B

　　參考解析：《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)，對(duì)于發(fā)展我國(guó)的債券市場(chǎng)、拓展企業(yè)融資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場(chǎng)體系、促進(jìn)資本市場(chǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展具有十分重要的意義。

　　20、(　　)導(dǎo)致期貨交易具有高度的杠桿作用。

　　A.限價(jià)制度

　　B.限倉(cāng)制度

　　C.保證金制度

　　D.集中交易制度

　　參考答案：C

　　參考解析：金融衍生工具在交易時(shí)一般只需繳存一定比例的押金或保證金，便可以得到相關(guān)資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)權(quán)和管理權(quán)，杠桿特征十分突出。