1、注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括(　　)。

　�、�、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　�、�.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　�、�.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　�、�.證券自營業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項和數(shù)項的.注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　2、下列關(guān)于股票價值與價格的說法中，正確的是(　　)。

　�、�.股票的賬面價值又稱為面值，即在股票票面上標明的金額

　　Ⅱ.股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應(yīng)由其價值決定

　�、�.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的

　　Ⅳ.股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 股票的賬面價值又可稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在股票票面上標明的金額是股票面值。故A項錯誤。股票的市場價格一般是指股票在二級市場上的價格。故D項錯誤。

　　3、我國證券公司監(jiān)管制度主要包括(　　)。

　�、�.業(yè)務(wù)許可制度

　�、�.以凈資本為核心的經(jīng)營風險控制制度

　�、�.合規(guī)管理制度

　　Ⅳ.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括：(1)以誠信與資質(zhì)為標準的市場準入制度。 (2)以凈資本為核心的經(jīng)營風險控制制度。(3)合規(guī)管理制度。(4)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。(5)信息報送與披露制度等。

　　4、下列關(guān)于企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資范圍的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.企業(yè)年金基金財產(chǎn)不得購買投資連結(jié)保險產(chǎn)品

　�、�.企業(yè)年金基金財產(chǎn)不得用于信用交易，但叮投資債券回購

　�、�.企業(yè)年金基金財產(chǎn)可投資信用等級在投資級以上的金融債

　　Ⅳ.企業(yè)年金基金財產(chǎn)僅限于境內(nèi)投資

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：企業(yè)年金基金財產(chǎn)僅限于境內(nèi)投資，投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據(jù)、債券回購、萬能保險產(chǎn)品、投資連結(jié)保險產(chǎn)品、證券投資基金、股票，以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。

　　5、證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當根據(jù)委托書載明的(　　)等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。

　�、�.買賣數(shù)量

　�、�.出價方式

　�、�.證券名稱

　�、�.價格幅度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄;買賣成交后，應(yīng)當按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。證券交易中確認交易行為及其交易結(jié)果的對賬單必須真實，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致。

　　6、享有優(yōu)先認股權(quán)的股東可以(　　)。

　�、�.行使此權(quán)利來認購新發(fā)行的普通股票

　�、�.將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬

　　Ⅲ.按超出其持股比例5%以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認購一定數(shù)量的新發(fā)行股票

　�、�.不行使此權(quán)利而聽任其過期失效

　　A.Ⅰ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 享有優(yōu)先認股權(quán)的股東可以有三種選擇：(1)行使此權(quán)利來認購新發(fā)行的普通股票。(2)將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬。(3)不行使此權(quán)利而聽任其過期失效。

　　7、證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶辦理(　　)。

　　Ⅰ.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)應(yīng)與證券公司自營業(yè)務(wù)相分離。

　　8、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立(　　)。

　　Ⅰ.客戶信用交易擔保資金賬戶

　�、�.融券專用證券賬戶

　　Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶

　�、�.信用交易證券交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　9、下列選項中，屬于社會公益基金的有(　　)。

　�、�.教育發(fā)展基金

　�、�.養(yǎng)老保險基金

　�、�.福利基金

　　Ⅳ.文學獎勵基金

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 社會公益基金是指將受益用于指定的社會公益事業(yè)的基金，如福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學獎勵基金等。Ⅱ項屬于社會保險基金。

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　　10、根據(jù)中標規(guī)則不同，債券的招標發(fā)行可分為(　　)。

　�、�.荷蘭式招標(單一價格中標)

　�、�.價格招標和收益率中標

　　Ⅲ.美式招標(多種價格中標)

　�、�.收益率招標和繳款期招標

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 債券的招標發(fā)行實質(zhì)通過招標方式確定債券承銷商合法性條件的發(fā)行方式。根據(jù)中標規(guī)則不同，可分為荷蘭式招標(單一價格中標)和美式招標(多種價格中標)。