1、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)

　�、�.為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)

　�、�.為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)

　�、�.為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營運提供融資策劃、方案設(shè)計、推介路演等方面的咨詢服務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容有：為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù);為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù);為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù);為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù);為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營運提供融資策劃、方案設(shè)計、推介路演等方面的咨詢服務(wù);為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對上市公司進行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組，相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國證監(jiān)會認定的其他業(yè)務(wù)形式。

　　2、貨幣市場可以細分為(　　)。

　　Ⅰ.票據(jù)貼現(xiàn)市場

　�、�.貨幣市場共同基金市場及短期信貸市場

　�、�.政府短期債券(國庫券)市場

　�、�.同業(yè)拆借市場

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：貨幣市場具體又可細分為同業(yè)拆借市場、票據(jù)貼現(xiàn)市場、政府短期債券(國庫券)市場、可轉(zhuǎn)讓定期存單市場、回購協(xié)議市場、貨幣市場共同基金市場及短期信貸市場等。

　　3、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　�、�.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年

　　Ⅱ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險

　　Ⅲ.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　�、�.財務(wù)狀況良好，最近3年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (1)經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年。

　　(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險。

　　(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　(4)財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

　　(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。

　　(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。

　　(7)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資

　　融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試。

　　(8)有擬負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。

　　(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　4、(　　)被認為是證券交易活動出現(xiàn)最早的地區(qū)。

　�、�.荷蘭

　�、�.比利時的安特衛(wèi)普

　�、�.英國

　�、�.法國的里昂

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：16世紀初，在西歐就有了證券交易活動。比利時的安特衛(wèi)普和法國的里昂被認為是證券交易活動出現(xiàn)最早的地區(qū)。

　　5、《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，深圳證券交易所接受(　　)類型的市價申報。

　�、�.對手方最優(yōu)價格申報Ⅱ.本方最優(yōu)價格申報

　�、�.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報Ⅳ.即時成交剩余撤銷申報

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，深圳證券交易所接受下列類型的市價申報。 (1)對手方最優(yōu)價格申報。

　　(2)本方最優(yōu)價格申報。

　　(3)最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報。

　　(4)即時成交剩余撤銷申報。

　　(5)全額成交或撤銷申報。

　　(6)深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。

　　6、中國金融期貨交易所現(xiàn)有的國債期貨包括(　　)。

　�、�.3年期Ⅱ.5年期

　　Ⅲ.10年期Ⅳ.15年期

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中國金融期貨交易所現(xiàn)有的國債期貨包括5年期和10年期。

　　7、資信狀況符合以下(　　)標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行。

　�、�.發(fā)行人最近3年無債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實

　�、�.發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍

　　Ⅲ.債券信用評級達到AAA級

　�、�.中國證監(jiān)會根據(jù)投資者保護的需要規(guī)定的其他條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：資信狀況符合以下標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行：發(fā)行人最近3年無債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實;發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍;債券信用評級達到AAA級;中國證監(jiān)會根據(jù)投資者保護的需要規(guī)定的其他條件。

　　8、下列屬于發(fā)行人申請首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市應(yīng)當(dāng)符合的條件的是(　　)。

　�、�.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算

　　Ⅱ.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元;或者最近1年盈利，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)

　　Ⅲ.最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損

　　Ⅳ.發(fā)行后股本總額不少于3000萬元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　9、以下關(guān)于債券票面金額的確定說法正確的是(　　)。

　�、�.債券的面值和債券的實際發(fā)行價格往往是不一致的

　�、�.要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮

　�、�.當(dāng)債券的發(fā)行價格低于債券面值時，稱為折價發(fā)行

　�、�.當(dāng)債券的發(fā)行價格等于票面價值時，稱為平價發(fā)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：債券票面金額的確定也要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮，選擇合適的面值有利于債券發(fā)行成功。債券的面值和債券的實際發(fā)行價格往往是不一致的。當(dāng)債券的發(fā)行價格低于債券面值時，稱為折價發(fā)行;當(dāng)債券的發(fā)行價格等于票面價值時，稱為平價發(fā)行;當(dāng)債券的發(fā)行價格高于債券面值時，稱為溢價發(fā)行。

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　　10、在證券交易所為代表的場內(nèi)市場的證券交易的基本過程包括以下(　　)步驟。

　�、�.開戶Ⅱ.委托

　　Ⅲ.成交Ⅳ.結(jié)算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：所謂證券交易程序，是指投資者在二級市場上買賣上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過程。在證券交易所為代表的場內(nèi)市場的證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結(jié)算等幾個步驟。