11、受限股主要有三大類(lèi)，即(　　)。

　�、�.第一類(lèi)是股權(quán)分置改革所產(chǎn)生的受限股，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2005年9月4日頒布的《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》

　�、�.第二類(lèi)受限股是“新老劃斷”后的公司首次公開(kāi)發(fā)行股票所產(chǎn)生的受限股

　　Ⅲ.第三類(lèi)受限股是上市公司非公開(kāi)發(fā)行產(chǎn)生的受限股

　�、�.第三類(lèi)受限股是上市公司公開(kāi)發(fā)行產(chǎn)生的受限股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：受限股主要有三大類(lèi)：第一類(lèi)是股權(quán)分置改革所產(chǎn)生的受限股，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2005年9月4日頒布的《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》。第二類(lèi)受限股是“新老劃斷”后的公司首次公開(kāi)發(fā)行股票所產(chǎn)生的受限股。第三類(lèi)受限股是上市公司非公開(kāi)發(fā)行產(chǎn)生的受限股。

　　12、股票是(　　)。

　　Ⅰ.要式證券

　�、�.證權(quán)證券

　　Ⅲ.資本證券

　�、�.綜合權(quán)利證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股票是要式證券、證權(quán)證券、資本證券、綜合權(quán)利證券。

　　13、以下關(guān)于政府債券說(shuō)法正確的是(　　)。

　�、�.是政府為籌集資金而發(fā)行的、向投資者出具的、承諾在一定時(shí)期內(nèi)支付利息及償還本金的債務(wù)債權(quán)憑證

　�、�.以國(guó)家信用為保證，具有最高的信用等級(jí)，安全性高、流動(dòng)性強(qiáng)

　　Ⅲ.政府以法人身份出現(xiàn)，不憑借權(quán)力強(qiáng)制購(gòu)買(mǎi)，投資者完全出于自愿

　�、�.具有極高的信用，收益較為穩(wěn)定，容易變現(xiàn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：政府債券是政府為籌集資金而發(fā)行的、向投資者出具的、承諾在一定時(shí)期內(nèi)支付利息及償還本金的債務(wù)債權(quán)憑證。政府債券以國(guó)家信用為保證，具有最高的信用等級(jí)，安全性高、流動(dòng)性強(qiáng)。發(fā)行政府債券的過(guò)程中政府以法人身份出現(xiàn)，不憑借權(quán)力強(qiáng)制購(gòu)買(mǎi)，投資者完全出于自愿。政府債券具有極高的信用，收益較為穩(wěn)定，又容易變現(xiàn)，且在購(gòu)買(mǎi)時(shí)享受稅收優(yōu)惠待遇甚至免稅，因而備受投資者青睞。

　　14、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。具體而言，設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備(　　)條件。

　　Ⅰ.自有資金不少于人民幣2億元

　�、�.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

　　Ⅲ.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格

　�、�.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。具體而言，設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (1)自有資金不少于人民幣2億元。

　　(2)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施。

　　(3)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格。

　　(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　15、國(guó)際資本流動(dòng)的主要原因有(　　)。

　　Ⅰ.實(shí)體經(jīng)濟(jì)原因

　�、�.金融原因

　�、�.制度原因

　�、�.技術(shù)及其他因素

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：歸納起來(lái)，國(guó)際資本流動(dòng)的主要原因有以下幾方面：(1)實(shí)體經(jīng)濟(jì)原因。(2)金融原因。(3)制度原因。(4)技術(shù)及其他因素。

　　16、金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的原因主要在于滿足(　　)。

　�、�.社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的投融資需求

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)管理需求

　�、�.經(jīng)濟(jì)和金融活動(dòng)過(guò)程中的信息服務(wù)需求

　　Ⅳ.商品生產(chǎn)和交換發(fā)展中的支付需求及風(fēng)險(xiǎn)管理需求

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的原因主要在于滿足：商品生產(chǎn)和交換發(fā)展中的支付需求、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的投融資需求及風(fēng)險(xiǎn)管理需求、經(jīng)濟(jì)和金融活動(dòng)過(guò)程中的信息服務(wù)需求等。

　　17、1948年12月1日，中國(guó)人民銀行在(　　)的基礎(chǔ)上成立，這標(biāo)志著新中國(guó)金融體系開(kāi)始建立。

　�、�.北海銀行

　�、�.北平銀行

　�、�.原華北銀行

　　Ⅳ.西北農(nóng)民銀行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：1948年12月1日，中國(guó)人民銀行在原華北銀行、北海銀行、西北農(nóng)民銀行的基礎(chǔ)上成立，這標(biāo)志著新中國(guó)金融體系開(kāi)始建立。

　　18、債券的基本要素有(　　)。

　�、�.票面價(jià)值Ⅱ.到期期限

　�、�.票面利率Ⅳ.發(fā)行者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：債券的基本要素有票面價(jià)值、到期期限、票面利率和發(fā)行者。

　　19、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，投資者應(yīng)首先在登記結(jié)算公司或者其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶，其次應(yīng)與證券公司簽署(　　)。

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

　�、�.客戶須知

　�、�.證券交易委托代理協(xié)議

　�、�.開(kāi)立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，投資者應(yīng)首先在登記結(jié)算公司或者其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶;其次，投資者與證券公司簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、客戶須知，簽訂證券交易委托代理協(xié)議，開(kāi)立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬等。

　　20、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)主要包括(　　)。

　　Ⅰ.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢

　　Ⅱ.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的建議

　　Ⅲ.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的策劃業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.證券交易操作

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)主要包括與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。