1、由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于(　　)。

　　A.道德風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.市場風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：B

　　參考解析： 不同基金管理人的基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異，從而會(huì)對基金收益水平產(chǎn)生影響，這是證券投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)中的管理能力風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、金融期貨的基本功能有(　　)。

　�、�.套利

　�、�.投機(jī)

　�、�.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　　Ⅳ.套期保值

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：金融期貨具有四項(xiàng)基本功能：(1)套期保值功能。(2)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。(3)投機(jī)功能。(4)套利功能。

　　3、從投資者的角度看，紐約證券交易市場的投資人都是(　　)。

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者

　　Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)中立者

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)偏好者

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)激進(jìn)者

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：美國證券市場的主板市場是以紐約證券交易所為核心的全國性證券交易市場，從投資者的角度看，該市場的投資人一般都是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者或風(fēng)險(xiǎn)中立者。

　　4、信息披露制度是《人民共和國證券法》中(　　)的具體要求和反映。

　　A.公開原則

　　B.公平原則

　　C.公正原則

　　D.依法監(jiān)管原則

　　參考答案：A

　　參考解析：信息披露制度也稱公開制度、公開披露制度，是上市公司及其信息披露義務(wù)人依照法律規(guī)定必須將其自身的財(cái)務(wù)變化、經(jīng)營狀況等信息和資料向社會(huì)公開或公告，以便使投資者充分了解情況的制度。信息披露制度是《人民共和國證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。

　　5、我國目前的匯率制度是(　　)。

　　A.彈性匯率制

　　B.釘住匯率制

　　C.聯(lián)合浮動(dòng)制度

　　D.有管理的浮動(dòng)匯率制度

　　參考答案：D

　　參考解析： 自2005年7月21日起，我國開始實(shí)行以市場供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動(dòng)匯率制度。

　　6、金融互換交易的主要用途是改變交易者(　　)的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.投資

　　B.籌資

　　C.生產(chǎn)經(jīng)營

　　D.資產(chǎn)或負(fù)債

　　參考答案：D

　　參考解析： 金融互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)(如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　7、滬深300指數(shù)作定期調(diào)整時(shí)，每次調(diào)整的比例不超過(　　)。

　　A.8%

　　B.9%

　　C.10%

　　D.11%

　　參考答案：C

　　參考解析：滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調(diào)整。原則上指數(shù)成分每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為1月初和7月初實(shí)施調(diào)整，調(diào)整方案提前兩周公布。每次調(diào)整的比例不超過10%。

　　8、下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股票是有價(jià)證券、要式證券

　　B.股票是證權(quán)證券、資本證券

　　C.股票是綜合權(quán)利證券

　　D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券

　　參考答案：D

　　參考解析： 股票具有以下性質(zhì)：股票是有價(jià)證券;股票是要式證券;股票是證權(quán)證券;股票是資本證券;股票是綜合權(quán)利證券。股票既不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。

　　9、1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，我國實(shí)施積極的財(cái)政政策期間，國債主要采取(　　)形式。

　　A.記賬式國債

　　B.儲(chǔ)蓄國債

　　C.憑證式國債

　　D.特別國債

　　參考答案：C

　　參考解析：1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，我國出現(xiàn)有效需求不足和通貨緊縮的現(xiàn)象，在這種特殊背景下，為擴(kuò)大內(nèi)需，我國政府連續(xù)7年實(shí)施積極的財(cái)政政策，增發(fā)國債。這一時(shí)期的國債主要采取憑證式國債形式。

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2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用

　　10、下列不屬于證券交易所職能的是(　　)。

　　A.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.確定證券發(fā)行價(jià)格

　　C.接受上市申請、安排證券上市

　　D.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　參考答案：B

　　參考解析： 我國《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場所和設(shè)施。(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。(3)接受上市申請、安排證券上市。(4)組織、監(jiān)督證券交易。(5)對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管。(6)對上市公司進(jìn)行監(jiān)管。(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。(8)管理和公布市場信息。(9)中國證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。