11、風(fēng)險(xiǎn)的要素包括(　　)。

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)因素

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)事故

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間

　　Ⅳ.損失的可能性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：風(fēng)險(xiǎn)一般被定義為“產(chǎn)生損失的可能性或不確定性”。風(fēng)險(xiǎn)是由風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故和損失的可能性三個(gè)要素有機(jī)構(gòu)成的。

　　12、滬深300指數(shù)成分股涵蓋的行業(yè)包括(　　)。

　�、�.原材料

　�、�.金融

　�、�.健康護(hù)理

　�、�.公共事業(yè)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 滬深300指數(shù)成分股涵蓋能源、原材料、工業(yè)、可選消費(fèi)、主要消費(fèi)、健康護(hù)理、金融、信息技術(shù)、電訊服務(wù)、公共事業(yè)等l0個(gè)行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對(duì)均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對(duì)抗行業(yè)的周期性波動(dòng)。

　　13、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位的自律管理表現(xiàn)在(　　)。

　�、� .規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引

　�、�.規(guī)范發(fā)展

　�、�.制定行業(yè)公約

　�、�.增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位的自律管理表現(xiàn)在：規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引;規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力;制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)。

　　14、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.依法成立5年以上，且質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好

　�、�.上一年度審計(jì)業(yè)務(wù)收人不少于人民幣400萬(wàn)元

　�、�.注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于55人

　�、�.會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于8000萬(wàn)元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　15、下列關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券投資基金業(yè)務(wù)包括基金募集與銷(xiāo)售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)

　�、�.除基金管理公司外，其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集基金

　�、�.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對(duì)基金進(jìn)行投資管理

　�、�.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定對(duì)基金進(jìn)行基金注冊(cè)登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：按照《人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利，其他任何機(jī)構(gòu)不得從事基金的募集活動(dòng)，故選項(xiàng)Ⅱ說(shuō)法錯(cuò)誤。基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，對(duì)基金進(jìn)行投資管理及基金注冊(cè)登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)，故選項(xiàng)Ⅲ說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　16、上市公司的營(yíng)利性會(huì)影響股價(jià)變動(dòng)，而衡量營(yíng)利性最常用的指標(biāo)包括(　　)。

　�、�.銷(xiāo)售收益率

　�、�.每股收益

　�、�.凈資產(chǎn)收益率

　　Ⅳ.資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：衡量公司的營(yíng)利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。每股收益等于公司凈利潤(rùn)除以發(fā)行在外的總股數(shù)，其他條件不變，每股收益越高，股價(jià)就越高。凈資產(chǎn)收益率也稱(chēng)為股本收益率，等于公司凈利潤(rùn)除以?xún)糍Y產(chǎn)，反映了公司自有資本的獲利水平。

　　17、資本市場(chǎng)的特點(diǎn)有(　　)。

　�、�.交易工具的期限短

　�、�.籌資目的是滿(mǎn)足投資性資金的需要

　　Ⅲ.籌資和交易的規(guī)模大

　�、�.二級(jí)市場(chǎng)的收益具有不確定性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：資本市場(chǎng)的特點(diǎn)有：①交易工具的期限長(zhǎng);②籌資目的是滿(mǎn)足投資性資金的需要;③籌資和交易的規(guī)模大;④二級(jí)市場(chǎng)的收益具有不確定性。

　　18、證券市場(chǎng)較為重要的結(jié)構(gòu)有(　　)。

　�、�.層次結(jié)構(gòu)

　�、�.品種結(jié)構(gòu)

　　Ⅲ.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)

　�、�.交易時(shí)間結(jié)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)可以有許多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有：層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)、交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)。

　　19、間接融資的特征有(　　)。

　�、�.間接性

　　Ⅱ.相對(duì)的集中性

　�、�.部分具有可逆性

　　Ⅳ.信譽(yù)的差異性較小

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：間接融資的特征有：①間接性;②相對(duì)的集中性;③信譽(yù)的差異性較小;④全部具有可逆性;⑤融資的主動(dòng)權(quán)掌握在金融中介手中。

　　20、從數(shù)量角度看，證券買(mǎi)賣(mài)委托包括(　　)。

　　Ⅰ.市價(jià)委托

　�、�.限價(jià)委托

　　Ⅲ.整數(shù)委托

　�、�.零數(shù)委托

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)委托交易的數(shù)量，委托可以分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。前者是指委托買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量為l個(gè)交易單位或其整數(shù)倍;后者是指客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量不足l個(gè)交易單位的情況。