1、債券發(fā)行和交易過戶的核心環(huán)節(jié)是(　　)。

　　A.開立賬戶

　　B.委托

　　C.清算和交割

　　D.債券登記

　　參考答案：D

　　參考解析：債券登記是確定或變更債券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要措施，也是相應債券發(fā)行和交易過戶的核心環(huán)節(jié)。

　　2、基金托管人的托管費收入與托管規(guī)模的關系是(　　)。

　　A.成正比

　　B.成反比

　　C.沒有關系

　　D.不成比例關系

　　參考答案：A

　　參考解析：基金托管人主要通過托管業(yè)務獲取托管費作為其主要收入來源，托管費收入與托管規(guī)模成正比。

　　3、(　　)是指其購買者在向出售者支付一定費用后，就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價格向出售者買進或賣出一定數(shù)量的某種金融工具的權(quán)利。

　　A.金融期貨

　　B.金融遠期合約

　　C.金融期權(quán)

　　D.金融衍生工具

　　參考答案：C

　　參考解析：金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎工具的期權(quán)交易形式。具體地說，其購買者在向出售者支付一定費用后，就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價格向出售者買進或賣出一定數(shù)量的某種金融工具的權(quán)利。

　　4、送股也稱股票股利，是指股份公司對原有股東采取(　　)的行為。

　　A.以低于股票的票面金額交易

　　B.以低于股票的現(xiàn)價交易

　　C.以低于股票的實際價值

　　D.無償派發(fā)股票

　　參考答案：D

　　參考解析：送股也稱股票股利，是指股份公司對原有股東采取無償派發(fā)股票的行為。

　　5、依據(jù)基金公司章程設立，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)，按所持有的股份承擔有限責任，分享投資收益的基金類別是(　　)。

　　A.公司型基金

　　B.契約型基金

　　C.貨幣市場基金

　　D.混合基金

　　參考答案：A

　　參考解析：公司型基金依據(jù)基金公司章程設立，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)，按所持有的股份承擔有限責任，分享投資收益。

　　6、偏債型基金對(　　)的配置比例較高。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.現(xiàn)金

　　D.期權(quán)

　　參考答案：B

　　參考解析：偏債型基金對債券的配置比例較高，對股票的配置比例相對較低。股債平衡型基金對股票和債券的配置較為均衡，為40%—60%。

　　7、下列不屬于存款準備金制度的基本內(nèi)容的是(　　)。

　　A.規(guī)定法定存款準備率

　　B.規(guī)定的貨幣乘數(shù)的計算

　　C.規(guī)定存款準備金的類別

　　D.規(guī)定存款準備金的計算、提存方法

　　參考答案：B

　　參考解析：存款準備金制度的基本內(nèi)容：(1)規(guī)定法定存款準備率。(2)規(guī)定可充當法定存款準備金的標的。(3)規(guī)定存款準備金的計算、提存方法。(4)規(guī)定存款準備金的類別。

　　8、下列不屬于外匯風險構(gòu)成要素的是(　　)。

　　A.匯率

　　B.本幣

　　C.外幣

　　D.時間

　　參考答案：A

　　參考解析：外匯風險主要包括三個方面的構(gòu)成要素，即本幣、外幣和時間。

　　9、我國《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　　)人。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　參考答案：B

　　參考解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

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　　10、為規(guī)范國債期貨交易，中國證監(jiān)會和財政部于1995年發(fā)布了《國債期貨交易管理暫行辦法》，由于當時各種復雜原因的交織，(　　)中國證監(jiān)會發(fā)布《關于暫停國債期貨交易試點的緊急通知》，終止了該項交易。

　　A.1995年2月23日

　　B.1995年3月27日

　　C.1995年5月17日

　　D.2002年2月13日

　　參考答案：C

　　參考解析：為規(guī)范國債期貨交易，中國證監(jiān)會和財政部于1995年2月23日發(fā)布了《國債期貨交易管理暫行辦法》。由于當時各種復雜原因的交織，國債期貨交易發(fā)生了以“327國債期貨風波”為代表的一系列重大風險事件。1995年5月17日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關于暫停國債期貨交易試點的緊急通知》，終止了該項交易。