11、(　　)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競價(jià)期間的交易，其他交易時(shí)間，主機(jī)不接受市價(jià)申報(bào)。

　　A.市價(jià)委托

　　B.限價(jià)委托

　　C.停止損失委托

　　D.停止損失限價(jià)委托

　　參考答案：A

　　參考解析：市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競價(jià)期間的交易，其他交易時(shí)間，主機(jī)不接受市價(jià)申報(bào)。

　　12、在標(biāo)準(zhǔn)的利率互換中，互換的時(shí)間期限為(　　)。

　　A.1—10年

　　B.2—15年

　　C.1—5年

　　D.2—20年

　　參考答案：B

　　參考解析：利率互換是一種最為普遍的互換類型。標(biāo)準(zhǔn)的利率互換里，B方同意向A方支付若干年的現(xiàn)金流，這個(gè)現(xiàn)金流是名義本金乘以事先約定的固定利率產(chǎn)生的利息。同時(shí)，A方同意在同樣期限內(nèi)向B方支付相當(dāng)于同一名義本金按浮動(dòng)利率產(chǎn)生利息的現(xiàn)金流。這兩種利息現(xiàn)金流使用的貨幣是相同的。互換的時(shí)間期限為2—15年

　　13、下列不屬于貨幣市場基金優(yōu)點(diǎn)的是(　　)。

　　A.資本安全性高

　　B.購買限額低

　　C.流動(dòng)性強(qiáng)

　　D.管理費(fèi)用高

　　參考答案：D

　　參考解析：貨幣市場基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購買限額低、流動(dòng)性強(qiáng)、收益較高、管理費(fèi)用低，有些還不收取贖回費(fèi)用。因此，貨幣市場基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。

　　14、下列不屬于投資風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)

　　B.證券投資風(fēng)險(xiǎn)

　　C.營銷風(fēng)險(xiǎn)

　　D.外匯交易風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：A

　　參考解析：投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)所致的結(jié)果就有盈利、保本或虧損三種，如證券投資風(fēng)險(xiǎn)、外匯交易風(fēng)險(xiǎn)、營銷風(fēng)險(xiǎn)等。

　　15、交易所市場實(shí)行“中央登記、(　　)級托管”的制度。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　參考答案：B

　　參考解析：交易所市場實(shí)行“中央登記、二級托管”的制度。中央登記意味著市場中所有的證券在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記，記錄所有權(quán)的轉(zhuǎn)移過程;二級托管是指投資者參與證券市場必須通過有資格的證券公司，并將資產(chǎn)事實(shí)上托管給證券公司代理交易結(jié)算。

　　16、封閉式基金、ETF每個(gè)交易13日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金(　　)倍的現(xiàn)金。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析：封閉式基金、ETF每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金1倍的現(xiàn)金。

　　17、下列權(quán)利中，(　　)是基金持有人不能直接行使的。

　　A.基金份額轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　B.收益享有權(quán)

　　C.基金信息知情權(quán)

　　D.投資決策權(quán)

　　參考答案：D

　　參考解析：基金份額持有人的基本權(quán)利包括對基金收益的享有權(quán)、對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)和在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)。對于不同類型的基金，持有人對投資決策的影響方式是不同的。在公司型基金中，基金份額持有人通過股東大會(huì)選舉產(chǎn)生基金公司的董事會(huì)來行使對基金公司重大事項(xiàng)的決策權(quán)，對基金運(yùn)作的影響力大些。而在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會(huì)對基金的重大事項(xiàng)作出決議，但對基金日常決策一般不能施加直接影響。

　　18、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(　　)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過5%。

　　19、金融期貨合約按基礎(chǔ)工具劃分可分為(　　)。

　　A.外匯期貨

　　B.利率期貨

　　C.股權(quán)類期貨

　　D.以上三項(xiàng)均正確

　　參考答案：D

　　參考解析：按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。

　　20、一行三會(huì)構(gòu)成了中國金融業(yè)的(　　)格局。

　　A.同業(yè)監(jiān)管

　　B.多重監(jiān)管

　　C.混業(yè)監(jiān)管

　　D.分業(yè)監(jiān)管

　　參考答案：D

　　參考解析：2003年3月10日關(guān)于組建中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的方案被第十屆全國人大一次會(huì)議審議通過，2003年4月28日中國銀監(jiān)會(huì)正式掛牌運(yùn)作。它標(biāo)志著中國金融業(yè)目前形成了“三駕馬車”式垂直的分業(yè)監(jiān)管體制，自此“一行三會(huì)”的監(jiān)管架構(gòu)正式形成。